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方正證券股份有限公司公告(系列)

(上接B45版)

三、審議通過瞭《方正證券股份有限公司2012年度董事會工作報告》;

此項議案須提交股東大會審議。

表決結果:贊成9票,反對0票,棄權0票。

四、審議通過瞭《方正證券股份有限公司2012年度獨立董事述職報告》;

此項議案須提交股東大會審


議。

表決結果:贊成9票,反對0票,棄權0票。

五、審議通過瞭《方正證券股份有限公司2012年年度報告》;

此項議案須提交股東大會審議。

表決結果:贊成9票,反對0票,棄權0票。

六、審議通過瞭《方正證券股份股份有限公司2012年度利潤分配預案》;

經天健會計師事務所(特殊普通合夥)審計,公司2012年度歸屬於母公司所有者的凈利潤為 562,221,627.30元,加上年初未分配利潤1,354,746,881.37元,可供分配的利潤為1,916,968,508.67元。根據《公司法》、《證券法》、《金融企業財務規則》及《公司章程》的有關規定,提取交易風險準備金49,361,360.68元,一般風險準備金49,361,360.68元,盈餘公積49,361,360.68元,扣除報告期內已分配的2011年度現金紅利427,000,000.00萬元,可供分配的利潤為1,341,884,426.63元,其中母公司未分配利潤1,143,744,008.63元。根據孰低原則,以母公司未分配利潤為分配基數,剔除母公司未分配利潤中公允價值變動損益28,585,371.43 元,可供投資者現金分配的利潤為 1,115,158,637.20元。

公司擬以2012年末總股本6,100,000,000股為基數,以2012年末未分配利潤向全體股東每10股派送現金紅利 0.37元(含稅),共派送現金紅利225,700,000.00元,本次分配後剩餘的未分配利潤 1,116,184,426.63元轉入下一年度。

本次不進行資本公積轉增股本。

此項議案須提交股東大會審議。

表決結果:贊成9票,反對0票,棄權0票。

七、審議通過瞭《關於聘任2013年度審計機構的議案》;

經董事會審計委員會提議、董事會審核,公司擬聘任天健會計師事務所(特殊普通合夥)為公司2013年度審計機構,審計費用為人民幣80萬元。

此項議案須提交股東大會審議。

表決結果:贊成9票,反對0票,棄權0票。

八、審議通過瞭《方正證券股份有限公司2012年度募集資金存放與使用情況的專項報告》;

表決結果:贊成9票,反對0票,棄權0票。

九、審議通過瞭《方正證券股份有限公司2012年度內部控制自我評價報告》;

表決結果:贊成9票,反對0票,棄權0票。

十、審議通過瞭《方正證券股份有限公司2012年度社會責任報告》;

表決結果:贊成9票,反對0票,棄權0票。

十一、審議通過瞭《方正證券股份有限公司2012年度合規報告》;

表決結果:贊成9票,反對0票,棄權0票。

十二、審議通過瞭《關於調整外部董事與獨立董事津貼的議案》;

經董事會薪酬與考核委員會提議、董事會審核,公司擬將外部董事與獨立董事津貼調整為每人每年12萬元人民幣(含稅)。上述津貼標準自2013年1月1日起執行,公司每年度分兩次發放外部董事與獨立董事津貼。

此項議案須提交股東大會審議。

表決結果:贊成9票,反對0票,棄權0票。

十三、審議通過瞭《關於修訂公司章程的議案》;

根據本議案,按照《證券公司治理準則》的相關規定,公司擬對公司章程進行修訂(具體內容詳見附件一《方正證券股份有限公司章程修訂對照表》),並相應修訂董事會議事規則(具體內容詳見附件二《方正證券股份有限公司董事會議事規則修訂對照表》)。

此項議案須提交股東大會審議,修訂後的公司章程將在股東大會審議通過,並報中國證券監督管理委員會湖南監管局核準後生效。

表決結果:贊成9票,反對0票,棄權0票。

十四、審議通過瞭《關於修訂董事會專門委員會工作細則的議案》;

表決結果:贊成9票,反對0票,棄權0票。

十五、審議通過瞭《關於簽署日常關聯交易框架協議及預計2013年度日常關聯交易金額的議案》;

根據本議案,董事會同意公司與北大方正集團有限公司簽署日常關聯交易框架協議。(具體內容詳見與本公告同日刊登在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》和上海證券交易所網站(http://www.sse.com.cn)的《日常關聯交易公告》)。

本議案涉及關聯交易,關聯董事雷傑先生、餘麗女士、李國軍先生、王紅舟先生回避表決,由非關聯董事徐建偉先生、汪輝文先生、張永國先生、王關中先生、趙旭東先生進行表決。

表決結果:贊成5票,反對0票,棄權0票。

十六、審議通過瞭《關於北大方正集團財務有限公司為公司提供金融服務暨關聯交易的議案》;

根據本議案,董事會同意北大方正集團財務有限公司為公司提供金融服務。(具體內容詳見與本公告同日刊登在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》和上海證券交易所網站(http://www.sse.com.cn)的《關於北大方正集團財務有限公司為公司提供金融服務的關聯交易公告》)。

本議案涉及關聯交易,關聯董事雷傑先生、餘麗女士、李國軍先生、王紅舟先生回避表決,由非關聯董事徐建偉先生、汪輝文先生、張永國先生、王關中先生、趙旭東先生進行表決。

此項議案須提交股東大會審議。

表決結果:贊成5票,反對0票,棄權0票。

十七、審議通過瞭《關於制定的議案》;

此項議案須提交股東大會審議。

表決結果:贊成9票,反對0票,棄權0票。

十八、審議通過瞭《方正證券股份有限公司2012年度董事績效考核及薪酬情況的專項說明》;

此項議案須提交股東大會審議。

表決結果:贊成9票,反對0票,棄權0票。

十九、審議通過瞭《方正證券股份有限公司2012年度高級管理人員履職、薪酬及考核情況的專項說明》;

此項議案須提交股東大會審議。

表決結果:贊成9票,反對0票,棄權0票。

二十、審議通過瞭《關於成立風險管理部的議案》;

根據本議案,董事會同意成立風險管理部,履行對公司市場風險、信用風險、操作風險、流動性風險的管理職責。

風險管理部為公司的一級部門,向合規總監負責;風險管理部成立後,法律合規與風險管理部更名為法律合規部,職責相應調整。

表決結果:贊成9票,反對0票,棄權0票。

二十一、審議通過瞭《方正證券股份有限公司大額與可疑交易報告綜合試點實施方案》;

表決結果:贊成9票,反對0票,棄權0票。

二十二、審議通過瞭《關於聘任高級管理人員的議案》;

經執行委員會提名,董事會提名委員會審核,董事會同意聘任衛劍波先生(衛劍波簡歷詳見附件三)為執行委員會委員、副總裁。

衛劍波先生的任職自其取得相應任職資格之日起生效。

表決結果:贊成9票,反對0票,棄權0票。

二十三、審議通過瞭《方正證券股份有限公司2013年第一季度報告》;

表決結果:贊成9票,反對0票,棄權0票。

二十四、審議通過瞭《關於更正前期會計差錯的議案》;

根據本議案,董事會同意本次會計差錯更正,認為本次公司對前期會計差錯進行更正,並對2012年定期報告的數據進行相應調整,符合有關財務規定,是對公司實際經營狀況的客觀反映,使公司的會計核算更符合有關規定,提高瞭公司財務信息質量,沒有損害公司和全體股東的合法權益(具體內容詳見與本公告同日刊登在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》和上海證券交易所網站(http://www.sse.com.cn)的《會計差錯更正公告》)。

表決結果:贊成9票,反對0票,棄權0票。

二十五、審議通過瞭《關於收購北京中期期貨有限公司股權暨吸收合並方正期貨有限公司的議案》;

根據本議案,董事會同意收購北京中期期貨有限公司股權暨吸收合並方正期貨有限公司的交易(具體內容詳見與本公告同日刊登在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》和上海證券交易所網站(http://www.sse.com.cn)的《關於股權收購暨吸收合並的公告》)。

本次交易經相關監管部門核準後方可實施。

表決結果:贊成9票,反對0票,棄權0票。

二十六、審議通過瞭《關於召開2012年年度股東大會的議案》;

公司定於2013年5月20日(星期一)在湖南省長沙市開福區金泰路199號世紀金源大飯店召開2012年年度股東大會(具體內容詳見與本公告同日刊登在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》和上海證券交易所網站(http://www.sse.com.cn)的《關於召開2012年年度股東大會的通知》)。

特此公告。

方正證券股份有限公司

董 事 會

二一三年四月二十七日

附件一: 方正證券股份有限公司章程修訂對照表

修訂前條款修訂後條款條目條款內容條目條款內容第四十二條

公司董事會應當自知悉上述情況之日起十個工作日內向公司註冊地證監局報告。

若股東在發生上述情形及其它按公司章程規定的應及時或事先告知公司的情形時未履行告知義務的,由此產生的後果均由該股東承擔。第四十二條

公司董事會應當自知悉上述情況之日起五個工作日內向公司註冊地證監局報告。

若股東在發生上述情形及其它按公司章程規定的應及時或事先告知公司的情形時未履行告知義務的,由此產生的後果均由該股東承擔。第一百三十三條第(三)款(三)獨立董事每屆任期與該公司其他董事任期相同,任期屆滿,連選可以連任,但連任不得超過兩屆。第一百三十三條第(三)款(三)獨立董事每屆任期與該公司其他董事任期相同,任期屆滿,連選可以連任,但連任不得超過六年。第一百四十一條董事會行使下列職權:

(八)在股東大會授權范圍內,決定公司對外投資、收購出售資產、資產抵押、對外擔保事項、委托理財、關聯交易等事項;第一百四十一條

董事會行使下列職權:

(八)決定公司除本章程與相關法律法規及規范性文件規定應由股東大會決定之外的對外投資、收購出售資產、資產抵押、對外擔保事項、委托理財、關聯交易等事項;第一百五十條(五)監事會提議時;

(六)執行委員會提議時。第一百五十條(五)監事會提議時;

(六)執行委員會提議時。第一百五十一條董事會召開臨時董事會會議的通知方式為專人送出、郵件方式送出或傳真方式送出;通知時限為臨時董事會會議召開5日以前。如情況緊急,需要盡快召開董事會臨時會議的,可以隨時通過電話或者其他口頭方式發出會議通知,但召集人應當在會議上做出說明。第一百五十一條

董事會召開臨時董事會會議的通知方式為專人送出、郵件方式送出或傳真方式送出;通知時限為臨時董事會會議召開5日以前。如情況緊急,需要盡快召開董事會臨時會議的,可以隨時通過電話或者其他口頭方式發出會議通知,但召集人應當在會議上做出說明。

經全體董事一致同意,可以豁免董事會臨時會議的通知時限。第一百五十五條

董事未在會議通知指定的期間內遞交表決結果的,視為棄權。

以通訊方式召開會議,會議通知指定的表決期間自會議通知發出之日起算,並不得少於公司章程第一百四十九條規定的時間。表決期間屆滿,根據董事表決結果制作的董事會會決議自然生效。第一百五十五條

董事未在會議通知指定的期間內遞交表決結果的,視為棄權。

以通訊方式召開會議,會議通知指定的表決期間自會議通知發出之日起算,並不得少於公司章程規定的董事會會議通知期限。表決期間屆滿,根據董事表決結果制作的董事會會決議自然生效第一百六十三條

(五)監督風險準備金的計提和使用;

(六)董事會授權的其他事宜。第一百六十三條

(六)監督風險準備金的計提和使用;

(七)董事會授權的其他事宜。第一百六十四條

(五)審查公司的內控制度;

(六)董事會授權的其他事項。第一百六十四條

(六)審查公司的內控制度;

(七)董事會授權的其他事項。第一百六十五條

(四)負責對公司薪酬制度執行情況進行監督;

(五)董事會授權的其他事項。第一百六十五條

(四)負責對公司薪酬制度執行情況進行監督;

(五)董事會授權的其他事項。第二百零一條公司控股股東推選的董事占董事會成員1/2以上時,其推選的監事不得超過監事會成員的1/2。第二百零一條公司任一股東推選的董事占董事會成員1/2以上時,其推選的監事不得超過監事會成員的1/2。第二百二十一條會議通知應當在會議召開10日以前書面送達全體監事,臨時監事會會議應當在會議召開前5日以前書面送達全體監事。本條所述10日及5日的期限自通知發出之日起計算,截止日不包括會議召開當日。第二百二十一條

會議通知應當在會議召開10日以前書面送達全體監事,臨時監事會會議應當在會議召開前5日以前書面送達全體監事。本條所述10日及5日的期限自通知發出之日起計算,截止日不包括會議召開當日。

經全體監事一致同意,可以豁免監事會臨時會議的通知時限。第二百二十二條監事會的議事方式可以采用現場方式或通訊方式。具體程序適用公司章程第一百五十五條的規定。第二百二十二條監事會會議召開方式、適用條件、表決程序等適用公司章程第一百五十五條的規定。
附件二: 方正證券股份有限公司董事會議事規則修訂對照表

修訂前條款修訂後條款條目條款內容條目條款內容第一條為瞭進一步規范方正證券股份有限公司(以下簡稱公司)董事會的議事方式和決策程序,促使董事和董事會有效地履行其職責,提高董事會規范運作和科學決策水平,完善公司治理結構,根據《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)、《證券公司管理辦法》及《證券公司治理準則》等有關法律、行政法規、規章和《方正證券股份有限公司章程》(以下簡稱公司章程),結合公司實際,制定本規則。第一條為瞭進一步規范方正證券股份有限公司(以下簡稱公司)董事會的議事方式和決策程序,促使董事和董事會有效地履行其職責,提高董事會規范運作和科學決策水平,完善公司治理結構,根據《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)、《證券公司治理準則》等有關法律、行政法規、規章和《方正證券股份有限公司章程》(以下簡稱公司章程),結合公司實際,制定本規則。第四條

在發出召開董事會定期會議的通知前,董事會辦公室應當充分征求各董事的意見,初步形成會議提案後交董事長確定。

董事長在擬定提案前,應當視需要征求總裁和其他高級管理人員的意見。第四條

在發出召開董事會定期會議的通知前,董事會辦公室應當充分征求各董事的意見,初步形成會議提案後交董事長確定。

董事長在擬定提案前,應當視需要征求執行委員會的意見。第五條

(六)總裁提議時。

(七)公司章程規定的其他情形。第五條

(六)執行委員會提議時。

(七)公司章程規定的其他情形。第八條

非直接送達的,還應當通過電話進行確認並做相應記錄。

情況緊急,需要盡快召開董事會臨時會議的,可以隨時通過電話或者其他口頭方式發出會議通知,但召集人應當在會議上作出說明。第八條

非直接送達的,還應當通過電話進行確認並做相應記錄。

情況緊急,需要盡快召開董事會臨時會議的,可以隨時通過電話或者其他口頭方式發出會議通知,但召集人應當在會議上作出說明。經全體董事同意,可以豁免董事會臨時會議通知的時限。第十四條

董事未在會議通知指定的期間內遞交表決結果的,視為棄權。

以通訊方式召開會議,會議通知指定的表決期間自會議通知發出之日起算,並不得少於公司章程第一百五十條規定的時間。表決期間屆滿,根據董事表決結果制作的董事會決議自然生效。第十四條

董事未在會議通知指定的期間內遞交表決結果的,視為棄權。

以通訊方式召開會議,會議通知指定的表決期間自會議通知發出之日起算,並不得少於公司章程規定的董事會會議通知期限。表決期間屆滿,根據董事表決結果制作的董事會決議自然生效。第十九條

董事會會議采取書面函詢方式召開的,如果董事會已將議案發送給全體董事,並且簽字同意的董事已達到根據公司章程作出決議所需的人數,則自該等董事簽字同意的書面文件送達董事會秘書時,該議案所議內容成為董事會決議。

不同決議在內容和含義上出現矛盾的,以形成時間在後的決議為準。第十九條

除本規則第二十條規定的情形外,董事會審議通過會議提案並形成相關決議,提案所獲得的同意票數必須超過公司全體董事人數之半數。法律、行政法規、規章和公司章程規定董事會形成決議應當取得更多董事同意的,從其規定。

不同決議在內容和含義上出現矛盾的,以形成時間在後的決議為準。
附件三:

衛劍波先生個人簡歷

衛劍波先生,1973年3月出生,研究生學歷。1996年7月至1998年7月就職於中國建築物資公司任財務部經理;1999年5月至1999年8月就職於北京新資源投資管理有限公司投資部任高級經理、股票分析師;2001年5月至2001年10月在深圳證券交易所實習;2002年4月至2012年3月就職於中國證券監督管理委員會,歷任國際部主任科員、基金監管部監管四處副處長、監管一處和監管五處調研員;2012年3月至2012年6月任方正資本控股股份有限公司副總裁;2012年7月至今任公司黨委副書記。

證券代碼:601901 證券簡稱:方正證券 公告編號:2013-035

方正證券股份有限公司

第一屆監事會第十一次會議決議公告

公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

方正證券股份有限公司第一屆監事會第十一次會議於2013年 4月25日(星期四)在北京市西城區太平橋大街豐盛胡同28號太平洋保險大廈11層會議室。出席會議的監事應到3名,實到3名。會議的召開程序符合《公司法》、《公司章程》的有關規定。

本次會議由監事會主席陸琦女士主持,經審議形成如下決議:

一、審議通過瞭《方正證券股份有限公司2012年度監事會工作報告》

此項議案須提交股東大會審議。

表決結果:贊成3票,反對0票,棄權0票。

二、審議通過瞭《方正證券股份有限公司2012年度財務決算報告》

此項議案須提交股東大會審議。

表決結果:贊成3票,反對0票,棄權0票。

三、審議通過瞭《方正證券股份有限公司2012年年度報告》

此項議案須提交股東大會審議。

表決結果:贊成3票,反對0票,棄權0票。

四、審議通過瞭《方正證券股份有限公司2012年度募集資金存放與使用情況的專項報告》

表決結果:贊成3票,反對0票,棄權0票。

五、審議通過瞭《方正證券股份有限公司2012年度內部控制自我評價報告》

表決結果:贊成3票,反對0票,棄權0票。

六、審議通過瞭《方正證券股份有限公司2012年度社會責任報告》

表決結果:贊成3票,反對0票,棄權0票。

七、審議通過瞭《關於修訂監事會議事規則的議案》

根據本議案,監事會同意修訂監事會議事規則(具體內容詳見附件《方正證券股份有限公司監事會議事規則修訂對照表》)。

此項議案須提交股東大會審議。

表決結果:贊成3票,反對0票,棄權0票。

八、審議通過瞭《方正證券股份有限公司2012年度監事績效考核及薪酬情況的專項說明》

此項議案須提交股東大會審議。

表決結果:贊成3票,反對0票,棄權0票。

九、審議通過瞭《方正證券股份有限公司2013年第一季度報告》

表決結果:贊成3票,反對0票,棄權0票。

十、審議通過瞭《關於更正前期會計差錯的議案》

監事會認為本次會計差錯更正處理,依據充分,符合法律、法規、財務會計制度的有關規定,真實反映瞭公司的財務狀況。監事會同意董事會對本次會計差錯更正的意見,以及就其原因和影響所做的說明。監事會將在今後的工作中,一如既往地對公司經營中的重大事項予以密切關註,維護投資者的權益。

表決結果:贊成3票,反對0票,棄權0票。

特此公告。

方正證券股份有限公司

監 事 會

二一三年四月二十七日

附件: 方正證券股份有限公司監事會議事規則修訂對照表

修訂前條款修訂後條款條目條款內容條目條款內容第一條為進一步規范方正證券股份有限公司(以下簡稱公司)監事會的議事方式和表決程序,促使監事和監事會有效地履行監督職責,完善公司治理結構,根據《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)、《證券公司管理辦法》及《證券公司治理準則》等有關法律、行政法規、規章和《方正證券股份有限公司章程》(以下簡稱公司章程),結合公司實際,制定本規則。第一條為進一步規范方正證券股份有限公司(以下簡稱公司)監事會的議事方式和表決程序,促使監事和監事會有效地履行監督職責,完善公司治理結構,根據《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)、《證券公司治理準則》等有關法律、行政法規、規章和《方正證券股份有限公司章程》(以下簡稱公司章程),結合公司實際,制定本規則。第三條

(五)公司、董事、監事、高級管理人員受到監管部門處罰時;

(六)公司章程規定的其他情形。第三條

(五)公司、董事、監事、高級管理人員受到監管部門處罰時;

(六)公司章程規定的其他情形。第八條召開監事會定期會議、臨時會議,監事會主席應當分別提前10日和5日將書面會議通知通過直接送達、郵寄送達或傳真送達的方式,提交全體監事。非直接送達的,還應當通過電話進行確認並做相應記錄。情況緊急,需要盡快召開監事會臨時會議的,可以隨時通過口頭或者電話等方式發出會議通知,但召集人應當在會議上作出說明。第八條

召開監事會定期會議、臨時會議,監事會主席應當分別提前10日和5日將書面會議通知通過直接送達、郵寄送達或傳真送達的方式,提交全體監事。非直接送達的,還應當通過電話進行確認並做相應記錄。情況緊急,需要盡快召開監事會臨時會議的,可以隨時通過口頭或者電話等方式發出會議通知,但召集人應當在會議上作出說明。

經全體監事同意,可以豁免監事會臨時會議通知的時限。第十條

監事未在會議通知指定的期間內遞交表決結果的,視為棄權。

以通訊方式召開會議,會議通知指定的表決期間自會議通知發出之日起算,並不得少於公司章程第二百一十九條規定的時間。表決期間屆滿,根據監事表決結果制作的監事會決議自然生效。第十條

監事未在會議通知指定的期間內遞交表決結果的,視為棄權。

以通訊方式召開會議,會議通知指定的表決期間自會議通知發出之日起算,並不得少於公司章程規定的監事會會議通知期限。表決期間屆滿,根據監事表決結果制作的監事會決議自然生效。
證券代碼:601901 證券簡稱:方正證券 公告編號:2013-031

方正證券股份有限公司

日常關聯交易公告

公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示

1、本日常關聯交易無需提交股東大會審議

2、公司不會因上述日常關聯交易而對關聯方形成業務或財務上的依賴,不會被關聯方所控制

一、日常關聯交易基本情況

1、2013年4月25日,本公司及本公司控股子公司與本公司控股股東北大方正集團有限公司及其控股子公司(除本公司及本公司控股子公司之外,以下統稱“方正集團”)對未來三年雙方的日常關聯交易簽訂瞭日常關聯交易框架協議。

2、本日常關聯交易已由第一屆董事會第二十六次會議審議通過,關聯董事雷傑先生、餘麗女士、李國軍先生、王紅舟先生依法回避表決。

二、關聯方基本情況

關聯方包括但不限於以下公司:

序號關聯方名稱註冊資本經營范圍與本公司關系1北大方正集團有限公司10億元一般經營項目:制造方正電子出版系統、方正-Supper漢卡、計算機軟硬件及相關設備、通訊設備、儀器儀表、辦公自動化設備等。控股股東2北京方正世紀信息系統有限公司1.5億元法律、行政法規、國務院決定和國傢外商投資產業政策禁止的,不得經營;法律、行政法規、國務院決定和國傢外商投資產業政策限制經營的項目,經審批機關批準並經工商行政管理機關登記註冊後方可經營等同一控股股東3上海方正信息安全技術有限公司2000萬元計算機軟硬件的開發、銷售、服務,電子商務應用系統的開發及技術咨詢,對計算機技術領域的投資及投資咨詢。同一控股股東4方正國際軟件有限公司1.5億元計算機軟件、硬件及外部設備、機電一體化產品的技術開發、數據庫服務等。同一控股股東5北京北大方正電子有限公司2.3億元(港元)生產計算機及軟硬件產品,方正電子出版系統,計算機網絡集成及網絡產品,信息系統工程,計算機系統工程,辦公自動化系統,金融系統工程,多媒體產品,工業自動化控制產品,通訊設備,辦公自動化設備,印刷機械;銷售自產產品;計算機網絡信息服務等。同一控股股東6方正東亞信托有限責任公司10億元資金信托;動產信托;不動產信托;有價證券信托;其他財產或財產權信托;法律法規規定或中國銀行業監督管理委員會批準的其他業務。同一控股股東
三、2012年度日常關聯交易情況及2013年度日常關聯交易預計情況

單位:萬元

序號關聯交易類型2012年度金額2013年度金額1采購計算機硬件與軟件1,846.212,0002提供證券和金融產品服務226.505,0003其他01,000合計2072.718,000
四、日常關聯交易框架協議主要內容及定價原則

1、協議雙方:方正集團與本公司,雙方代表各自關聯人,並確保各自關聯人同樣遵循框架協議的原則。

2、日常關聯交易類別及金額:

(1)本公司向方正集團采購計算機硬件與軟件;

(2)本公司為方正集團提供證券和金融產品服務;

(3)其他,包括房屋租賃等。

日常關聯交易金額每年度不超過本公司最近一期經審計凈資產的5%。

3、定價原則:關聯交易應當以市場價格進行。各關聯方應確保不因關聯交易而使交易對方承擔高於市場價格的額外費用。

4、支付結算:各關聯方之間發生日常關聯交易的付款或結算方式,按照具體協議內容確定。

5、協議生效條件:自雙方簽字蓋章之日起生效。

6、協議履行期限:自2013年1月1日起至2015年12月31日發生的日常關聯交易,按框架協議規定進行確認。

五、日常關聯交易的目的和對上市公司的影響

1、公司向方正集團提供證券和金融產品服務,有利於增加公司收入。

2、方正集團在計算機硬件與軟件銷售與服務行業具有領先地位,公司采購其IT設備、軟件質量可靠,售後服務完善,且交易價格公允合理。

3、公司不會因上述日常關聯交易而對關聯方形成業務或財務上的依賴,不會被關聯方所控制。

六、獨立董事意見

本公司獨立董事已就本次日常關聯交易進行瞭事前認可,並發表獨立意見如下:

1、上述議案經公司第一次董事會第二十六次會議審議通過,關聯董事雷傑先生、餘麗女士、李國軍先生及王紅舟先生均依法回避表決,審議與表決程序符合《公司法》、《證券法》以及《公司章程》的規定;

2、本次關聯交易遵循瞭公平、公正、誠信的原則,不存在通過本次關聯交易不正當轉移利益的情況,不存在損害公司和中小股東利益的行為;

3、我們同意本次關聯交易。

七、備查文件

1、第一屆董事會第二十六次會議決議;

2、獨立董事事前認可函;

3、獨立董事獨立意見;

4、日常關聯交易框架協議。

特此公告。

方正證券股份有限公司

董事會

二一三年四月二十七日

證券代碼:601901 證券簡稱:方正證券 公告編號:2013-032

方正證券股份有限公司

關於北大方正集團財務有限公司為公司提供金融服務的關聯交易公告

公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示

1、本關聯交易的風險主要體現在相關存款的安全性和流動性。

2、本關聯交易將為公司增加一定的利息收入,對提升公司的業績有著積極作用。

3、截至本公告披露日,過去24個月內,本公司與該關聯人發生關聯交易總額為2,482.00萬元。

一、關聯交易概述

1、為瞭加強公司自有資金的管理,提高資金的使用效益,本著節省費用、便捷存取的原則,公司擬將部分自有資金存入北大方正集團財務有限公司(以下簡稱“方正財務公司”),並由方正財務公司為公司提供包括結算服務在內的金融服務。本次交易構成關聯交易。

2、本次交易經公司第一屆董事會第二十六次會議審議通過,關聯董事雷傑先生、餘麗女士、李國軍先生、王紅舟先生依法回避表決。

3、本次交易須提交股東大會審議。

二、交易對方的基本情況

名稱:北大方正集團財務有限公司

企業法人營業執照註冊號:110000013241657

金融許可證號:00454509

法定代表人:餘麗

註冊資本:人民幣20億元整

註冊地址:北京市海淀區成府路298號方正大廈9層

企業性質:有限責任公司

主要股東和實際控制人:北大方正集團有限公司出資人民幣100,000萬元,占註冊資本的50%;方正產業控股有限公司出資人民幣85,000萬元,占註冊資本的42.5%;方正科技集團股份有限公司出資人民幣15,000萬元,占註冊資本的7.5%。方正財務公司的實際控制人為北大方正集團有限公司,與本公司屬同一控制,構成關聯關系。

方正財務公司經中國銀行業監督管理委員會銀監復[2010]427號文件批準,於2010年9月成立,主要經營范圍為:對成員單位提供財務和融資顧問、信用鑒證及相關的咨詢、代理業務;協助成員單位實現交易款項的收付;經批準的保險代理業務;對成員單位提供擔保;辦理成員單位之間的委托貸款及委托投資;對成員單位辦理票據承兌與貼現;辦理成員單位之間的內部轉賬結算及相應的結算、清算方案設計;吸收成員單位的存款;對成員單位辦理貸款及融資租賃;從事同業拆借;經中國銀行業監督管理委員會批準的其他業務。

截至2012年12月31日,方正財務公司吸收存款餘額443,608.89萬元,自營貸款餘額520,000萬元,對外擔保餘額75,400萬元,總資產974,218.58萬元,凈資產222,333.13萬元。2012年1-12月,方正財務公司實現營業收入41,175.99萬元,實現稅後凈利潤16,970.76萬元(以上數據未經審計)。方正財務公司的各項監管指標均符合《企業集團財務公司管理辦法》的相關規定。

三、交易的主要內容及定價政策

1、公司將部分自有資金存放在方正財務公司,並應當依照如下最低標準執行:日均存款餘額及每日存款餘額最高不超過公司最近一期經審計總資產的5%;每日存款餘額不得超過公司全部自有資金銀行存款餘額的50%;每日存款餘額占方正財務公司吸收的存款餘額的比例不得超過50%;

2、公司在方正財務公司存款的利率按照不低於公司在股份制商業銀行的同期同檔次平均存款利率的原則,由雙方按市場利率商定;

3、方正財務公司為公司提供結算服務而產生的結算費用按雙方約定的收費標準執行,收取的費用應不高於國內金融機構提供的同類服務費標準。方正財務公司承諾給予公司結算費用優惠;

4、除存款外的其他各項金融服務,方正財務公司承諾收費標準不高於國內其他金融機構同等業務費用水平;

5、有效期至公司2013年年度股東大會召開之日止。

四、交易的目的、存在的風險和對公司的影響

1、基於存款利率原則,在方正財務公司存放部分自有資金將為公司增加一定的利息收入,對提升公司的業績有著積極作用。

2、方正財務公司申請設立時,北大方正集團有限公司董事會向中國銀行業監督管理委員會承諾,在方正財務公司今後的經營中如有出現支付困難時,將相應增加方正財務公司的資本金,來保證方正財務公司的正常運行。北大方正集團有限公司的此項承諾可以有效保證公司存放在方正財務公司資金的安全性。

3、方正財務公司承諾:以下情形之一出現時,方正財務公司將於情形發生之日起兩個工作日內書面通知公司。

(1)方正財務公司發生擠提存款、到期債務不能支付、大額貸款逾期或擔保墊款、董事或高級管理人員出現涉及刑事案件等重大事項;

(2)發生可能影響方正財務公司正常經營的重大機構變動、經營風險等事項;

(3)方正財務公司的股東對方正財務公司的負債逾期6個月以上未償還;

(4)方正財務公司任何一項資產負債比例指標不符合《企業集團財務公司管理辦法》第三十四條的規定要求的;

(5)方正財務公司出現被中國銀行業監督管理委員會等監管部門的行政處罰、責令整頓等重大情形;

(6)其他可能對公司存款資金帶來安全隱患的事項。

綜上,公司在方正財務公司存放自有資金,兼具收益性、合規性、流動性和安全性,是公司管理現有自有資金的有效途徑,對公司經營無不利影響。

五、截止至公告日公司與該關聯人累計已發生的各類關聯交易的總金額

截止至公告日,過去24個月內,本公司與方正財務公司發生關聯交易金額為2,482.00萬元。

六、獨立董事意見

根據《關於在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》及《公司章程》的有關規定,公司獨立董事王關中、張永國、趙旭東發表以下意見:

1、公司董事會在審議上述議案前取得瞭我們的事前認可,公司董事會在審議上述議案時關聯方董事履行瞭回避表決程序。表決程序符合有關法律、法規、規范性文件和《公司章程》的相關規定。

2、公司擬與方正財務公司發生關聯存款等金融業務的風險主要體現在相關存款的安全性和流動性,因此,我們聘請天健會計師事務所(特殊普通合夥)對本次交易進行瞭風險評估。天健會計師事務所(特殊普通合夥)出具瞭《關於對北大方正集團財務有限公司風險評估說明的鑒證報告》),認為“方正財務公司管理層編制的《關於經營資質、業務和風險狀況相關的風險評估說明》如實反映瞭方正財務公司截至2012年12月31日的經營資質、業務和風險狀況。”

3、公司在方正財務公司的存款按照不低於公司在股份制商業銀行的同期同檔次平均存款利率的原則計息,方正財務公司為公司提供的其他金融服務的收費標準不高於國內金融機構提供的同類服務費標準,定價公允,不存在損害其他股東尤其是中小股東利益的情形,同意提交股東大會審議。

七、備查文件

第一屆董事會第二十六次會議決議

獨立董事事前認可函

獨立董事意見

金融服務協議

特此公告

方正證券股份有限公司

董事會

二一三年四月二十七日

證券代碼:601901 證券簡稱:方正證券 公告編號:2013-033

方正證券股份有限公司

會計差錯更正公告

公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、會計差錯性質及原因說明

公司持有盛京銀行股份有限公司(以下簡稱盛京銀行)3 億股股份,占其總股本的 8.12%,為其第三大股東。經確認,公司應自取得盛京銀行股權之日起采取權益法進行核算,以前年度采取成本法核算視同會計差錯。

根據《公開發行證券的公司信息披露編報規則第19號-財務信息的更正及相關披露》、《企業會計準則第28 號—會計政策、會計估計變更及差錯更正》等相關規定,公司應對2012年定期報告涉及上述會計差錯的會計科目進行更正。

二、更正事項對公司財務狀況和經營成果的影響及更正後的財務指標

(一)2012年第一季度報告部分數據更正

1、合並報表部分數據更正

單位:人民幣元

資產負債表會計科目更正前更正後長期股權投資1,716,622,971.421,782,384,817.52資產總計28,118,258,172.2728,184,020,018.37資本公積5,781,512,148.385,774,892,804.99未分配利潤1,492,928,743.061,565,309,932.54歸屬於母公司股權權益合計14,384,288,211.4614,450,050,057.56股東權益合計14,769,060,168.1914,834,822,014.29負債和股權權益合計28,118,258,172.2728,184,020,018.37利潤表會計科目更正前更正後營業收入493,951,501.75566,332,691.23投資收益4,155,475.6076,536,665.08對聯營企業和合營企業的投資收益072,381,189.48營業利潤183,892,670.38256,273,859.86利潤總額183,064,826.92255,446,016.40凈利潤134,776,454.93207,157,644.41歸屬於母公司股東的凈利潤138,181,861.69210,563,051.17基本每股收益0.020.03稀釋每股收益0.020.03其他綜合收益57,446,641.8250,827,298.43綜合收益總額192,223,096.75257,984,942.85歸屬於母公司所有者的綜合收益總額195,633,499.16261,395,345.26
2、母公司報表部分數據更正

單位:人民幣元

資產負債表會計科目更正前更正後長期股權投資4,065,578,869.494,131,340,715.59資產總計26,120,019,731.8726,185,781,577.97資本公積5,788,767,881.695,782,148,538.30未分配利潤1,351,360,090.711,423,741,280.19股東權益合計14,249,209,078.5114,314,970,924.61負債和股權權益合計26,120,019,731.8726,185,781,577.97利潤表會計科目更正前更正後營業收入404,643,449.65477,024,639.13投資收益3,868,859.1976,250,048.67對聯營企業和合營企業的投資收益072,381,189.48營業利潤170,025,527.31242,406,716.79利潤總額168,903,138.15241,284,327.63凈利潤126,145,606.81198,526,796.29其他綜合收益57,461,643.7750,842,300.38綜合收益總額183,607,250.58249,369,096.68
(二)2012年半年度報告部分數據更正

1、合並報表部分數據更正

單位:人民幣元

資產負債表會計科目更正前更正後長期股權投資1,716,622,971.421,815,840,525.96資產總計26,704,540,511.3226,803,758,065.86資本公積5,802,566,003.475,801,948,562.57未分配利潤1,266,957,899.031,366,792,894.48歸屬於母公司股東權益合計14,179,371,222.5214,278,588,777.06股東權益合計14,557,760,506.5814,656,978,061.12負債和股權權益合計26,704,540,511.3226,803,758,065.86利潤表會計科目更正前更正後營業收入1,104,458,468.681,204,293,464.13投資收益76,309,703.88176,144,699.33對聯營企業和合營企業的投資收益099,834,995.45營業利潤447,147,923.20546,982,918.65利潤總額446,229,099.26546,064,094.71凈利潤329,293,051.35429,128,046.80歸屬於母公司股東的凈利潤339,211,017.66439,046,013.11基本每股收益0.060.07稀釋每股收益0.060.07其他綜合收益78,630,383.7978,012,942.89綜合收益總額407,923,435.14507,140,989.68歸屬於母公司所有者的綜合收益總額417,716,510.22516,934,064.76
2、母公司報表部分數據更正

單位:人民幣元

資產負債表會計科目更正前更正後長期股權投資4,065,578,869.494,164,796,424.03資產總計24,589,217,269.2124,688,434,823.75資本公積5,809,561,572.965,808,944,132.06未分配利潤1,123,945,772.821,223,780,768.27股東權益合計14,042,588,451.8914,141,806,006.43負債和股權權益合計24,589,217,269.2124,688,434,823.75利潤表會計科目更正前更正後營業收入923,358,666.991,023,193,662.44投資收益55,546,905.05155,381,900.50對聯營企業和合營企業的投資收益099,834,995.45營業利潤435,475,685.96535,310,681.41利潤總額434,221,397.57534,056,393.02凈利潤325,731,288.92425,566,284.37其他綜合收益78,255,335.0477,637,894.14綜合收益總額403,986,623.96503,204,178.50
(三)2012年第三季度報告部分數據更正

1、合並報表部分數據更正

單位:人民幣元

資產負債表會計科目更正前更正後長期股權投資1,716,622,971.421,879,635,257.92資產總計26,365,658,640.4126,528,670,926.91資本公積5,693,601,795.455,670,002,185.00未分配利潤1,274,184,455.401,460,796,352.35歸屬於母公司股東權益合計14,077,633,570.8714,240,645,857.37股東權益合計14,459,662,560.6414,622,674,847.14負債和股權權益合計26,365,658,640.4126,528,670,926.91利潤表會計科目(2012年1-9月)更正前更正後營業收入1,545,101,139.691,731,713,036.64投資收益113,721,838.45300,333,735.40對聯營企業和合營企業的投資收益0186,611,896.95營業利潤455,317,981.47641,929,878.42利潤總額466,588,342.97653,200,239.92凈利潤340,244,239.46526,856,136.41歸屬於母公司股東的凈利潤346,437,574.03533,049,470.98基本每股收益0.060.09稀釋每股收益0.060.09其他綜合收益-30,418,750.26-54,018,360.71綜合收益總額309,825,489.20472,837,775.70歸屬於母公司所有者的綜合收益總額315,978,858.57478,991,145.07
2、母公司報表部分數據更正

單位:人民幣元

資產負債表會計科目更正前更正後長期股權投資4,065,578,869.494,228,591,155.99資產總計24,368,978,616.1224,531,990,902.62資本公積5,700,767,472.065,677,167,861.61未分配利潤1,107,499,561.211,294,111,458.16股東權益合計13,917,348,139.3814,080,360,425.88負債和股權權益合計24,368,978,616.1224,531,990,902.62利潤表會計科目(2012年1-9月)更正前更正後營業收入1,230,842,546.101,417,454,443.05投資收益80,740,213.03267,352,109.98對聯營企業和合營企業的投資收益0186,611,896.95營業利潤404,853,861.90591,465,758.85利潤總額414,379,307.41600,991,204.36凈利潤309,285,077.31495,896,974.26其他綜合收益-30,538,765.86-54,138,376.31綜合收益總額278,746,311.45465,358,208.40
三、公司董事會、監事會、獨立董事關於會計差錯更正的說明

公司董事會、監事會、獨立董事均對本次會計差錯更正事宜出具瞭書面報告。

董事會認為本次公司對前期會計差錯進行更正,並對2012年定期報告的數據進行相應調整,符合有關財務規定,是對公司實際經營狀況的客觀反映,使公司的會計核算更符合有關規定,提高瞭公司財務信息質量,沒有損害公司和全體股東的合法權益。

監事會認為本次會計差錯更正處理,依據充分,符合法律、法規、財務會計制度的有關規定,真實反映瞭公司的財務狀況。監事會同意董事會對本次會計差錯更正的意見,以及就其原因和影響所做的說明。監事會將在今後的工作中,一如既往地對公司經營中的重大事項予以密切關註,維護投資者的權益。

獨立董事認為本次會計差錯更正處理,符合公司實際經營和財務狀況,對會計差錯的會計處理也符合有關財務規定,提高瞭公司會計信息質量,客觀公允地反映瞭公司的財務狀況。本次更正事項沒有對廣大投資者的利益造成損害,同意本次會計差錯更正的處理。

特此公告。

方正證券股份有限公司

董事會

二一三年四月二十七日

證券代碼:601901 證券簡稱:方正證券 公告編號:2013-034

方正證券股份有限公司

關於股權收購暨吸收合並的公告

公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示:

本次交易尚須報相關監管機構核準,存在不被核準的不確定性。

一、交易概述

1、公司擬以現金35,971.50萬元分別收購中國嘉德國際拍賣有限公司(以下簡稱“嘉德拍賣”)、湖北東亞實業有限公司(以下簡稱“湖北東亞”)、中誠信財務顧問有限公司(以下簡稱“中誠信”)、青海天象投資實業有限公司(以下簡稱“青海天象”)持有的北京中期期貨有限公司(以下簡稱“北京中期”)30%、17.86%、10.71%、1.43%的股權,合計北京中期60%的股權;

2、北京中期股權轉讓的同時,其作為存續公司吸收合並方正期貨有限公司(以下簡稱“方正期貨”),方正期貨作為被吸收方在吸收合並完成後依法解散註銷。交易後的新主體擬更名為方正中期期貨有限公司(以工商行政管理機關最終核準的名稱為準,以下簡稱“方正中期”),吸收合並完成後新主體的註冊資本為34,000萬元。

3、本次交易不構成關聯交易,也不構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組。

4、前述北京中期股權轉讓以及吸收合並方正期貨事項構成完整方案,兩事項同時進行,不可分割,且同時生效、互為前提。任何一項內容因未獲得相關監管機構核準而無法付諸實施,另一項將不予實施。

二、交易對方的基本情況

(一)嘉德拍賣

企業名稱中國嘉德國際拍賣有限公司註冊號碼110000003135865住所北京市東城區建國門內大街18號恒基中心二座603室法定代表人杜越新註冊資本9,200萬元實收資本9,200萬元經營范圍

許可經營項目:中外文化藝術品的拍賣、收售、鑒定、估價;罰沒物品、抵押品、各類知識產權、企業產權、土地使用權、不動產的拍賣;銷售定型包裝食品;

一般經營項目:開展與上述業務有關的咨詢、培訓、展覽業務;文物復仿制品的銷售。企業類型其他有限責任公司成立日期1993年5月17日
嘉德拍賣股權結構為:北京嘉泰恒業投資有限公司持股64.618%,杜越新持股9.1325%,北京五鬥商貿有限公司持股7.4116%,中誠信投資有限公司持股5.5556%,中國對外貿易運輸(集團)總公司持股5%,北京永樂文化發展有限公司持股4%,中國國旅集團有限公司持股3.06%,廣州市華藝企業有限責任公司持股1%,趙義奎0.2223%。

(二)青海天象

企業名稱青海天象投資實業有限公司註冊號碼633100100001072住所青海生物科技產業園經二路28號505室法定代表人關敬如註冊資本3,000萬元實收資本3,000萬元經營范圍產業投資;高科技機械產品開發、制造、銷售;技術咨詢及服務等主要業務。(國傢有專項規定的憑許可證經營)企業類型其他有限責任公司成立日期2006年10月18日
青海天象股權結構為:中誠信投資有限公司持股90%,中誠信持股10%。

(三)中誠信

企業名稱中誠信財務顧問有限公司註冊號碼1100001528381住所北京市豐臺區豐臺路口139號主樓523A室法定代表人關敬如註冊資本5,000萬元實收資本5,000萬元經營范圍法律、行政法規、國務院決定禁止的,不得經營;法律、行政法規、國務院決定規定應經許可的,經審批機關批準並經工商行政管理機關登記註冊後方可經營;法律、行政法規、國務院決定未規定許可的,自主選擇經營項目開展經營活動。企業類型有限責任公司成立日期2003年1月29日
中誠信股權結構為:中誠信投資有限公司持股75%,北京長電創新投資管理公司持股25%。

(四)湖北東亞

企業名稱湖北東亞實業有限公司註冊號碼420000000017955住所武漢市漢陽區羅七路代李灣9號法定代表人毛振亞註冊資本16,000萬元實收資本16,000萬元經營范圍投資興辦各類企業;物業管理;高科技產品的開發;企業形象策劃;紡織品、建材、五金、通訊器材的批零兼營;房地產開發(貳級,有效期至2013年7月18日)企業類型有限責任公司(自然人投資或控股)成立日期2003年1月29日
湖北東亞股權結構為:毛振華持股50%,杜兵持股30%,毛振亞持股10%,毛振東持股10%。

(五)北京天華投資有限公司(以下簡稱“北京天華”)

企業名稱北京天華投資有限公司註冊號碼110302002566505住所北京市北京經濟技術開發區永昌中路6號108室法定代表人楊君註冊資本5,000萬元實收資本5,000萬元經營范圍許可經營項目:無;一般經營項目:項目投資管理;投資咨詢;經濟信息咨詢(中介除外);銷售百貨、五金交電化工、機械電器設備、計算機軟硬件及外部設備、建築材料、金屬材料、工藝美術品、針紡織品、包裝食品。企業類型有限責任公司(自然人投資或控股)成立日期2001年3月19日
北京天華股權結構為:楊君持股66%,劉意群持股20%,楊苗地持股14%。

(六)長沙泓運投資管理咨詢有限公司(以下簡稱“長沙泓運”)

企業名稱長沙泓運投資管理咨詢有限公司註冊號碼430103000013186住所長沙市天心區五一西路189號(錦繡中環大廈1536房)法定代表人戴文鋒註冊資本2,050萬元實收資本2,050萬元經營范圍為企業及機構提供資產重組、改制、上市、收購、兼並提供咨詢服務;企業投資顧問;企業策劃;市場營銷策劃;財務咨詢;經濟信息咨詢;招商策劃;企業管理咨詢(不含專營專控及限制項目,涉及許可經營的憑許可證經營)。企業類型有限責任公司成立日期2005年3月21日
長沙泓運股權結構為:戴文鋒持股60%,張林持股40%。

(七)深圳市天晟投資發展有限公司(以下簡稱“深圳天晟”)

企業名稱深圳市天晟投資發展有限公司註冊號碼440301103023256住所深圳市福田區新洲路蓮興苑13D法定代表人袁海棠註冊資本1,000萬元實收資本1,000萬元經營范圍投資興辦實業(具體項目另行申報);國內商業、物資供銷業(不含專營、專控、專賣商品);資產管理、企業管理咨詢、企業形象策劃、投資咨詢(不含限制項目);貨物進出口、技術進出口(法律、行政法規禁止的項目除外;法律、行政法規限制的項目須取得許可後方可經營)。企業類型有限責任公司成立日期2005年4月27日
(下轉B47版)

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駐蒙古大使邢海明發表署名文章 — 中華人民共和國外交部

2017年12月7日,駐蒙古大使邢海明在蒙古各大主流媒體上發表題為《蒙古外長朝格特巴特爾訪華取得圓滿成功,中蒙關系發展面臨新的機遇》的署名文章,全文如下:

蒙古外長朝格特巴特爾訪華取得圓滿成功,

中蒙關系發展面臨新的機遇

近來,中蒙兩國之間高層交往頻繁。蒙古副總理恩赫圖佈辛赴華出席第四屆世界互帝寶產後護理之家|台中產後月子中心推薦聯網大會,中共中央政治局常委、中央書記處書記王滬寧會見。應王毅外長邀請,蒙古外長朝格特巴特爾對華進行正式訪問。蒙古人民黨、民主黨、公民意志綠黨、民族民主黨領導人赴華出席中國共產黨與世界政黨高層對話會。這些高層交往掀起瞭兩國關系的新高潮,特別是朝格特巴特爾外長對華進行的訪問取得圓滿成功,成果豐碩,我對此表示熱烈祝賀。

朝格特巴特爾外長此次訪華,是中國共產黨第十九次全國代表大會、蒙古人民黨第二十八次代表大會和蒙古新一屆政府成立後,兩國間首次高級別接觸,是一次互信之旅、友誼之旅、合作之旅,對推動中蒙關系進一步發展具有重要意義。中共中央政治局委員、國務委員楊潔篪、外交部長王毅等分別同朝格特巴特爾外長舉行瞭會晤,就增進兩國互信、推動雙邊各領域合作廣泛深入交換意見,達成許多重要共識。相信許多蒙古朋友們都已經註意到,此次訪問期間,兩國外長發表瞭聯合新聞稿。這在中國外交實踐中是不多見的,充分體現瞭中方對蒙古和朝格特巴特爾外長此訪的高度重視,充分體現瞭中方踐行親誠惠容理念的誠意。

通過此訪,中蒙雙方發出瞭致力於相互尊重彼此核心利益和重大關切的明確聲音。雙方重申,將發展兩國友好合作關系作為本國對外政策優先方向。作為友好鄰邦,雙方將努力在各領域推動中蒙全面戰略夥伴關系向前發展。蒙方保持政策連續性,重申堅定奉行一個中國政策,切實尊重中方在涉藏、涉疆、臺灣等問題上的核心利益和重大關切,維護好中蒙關系的政治基礎。中方重申尊重蒙古的獨立、主權、領土完整,尊重蒙古人民根據本國國情選擇的發展道路。這充分表明,隻要雙方站在全面戰略夥伴關系的角度,把政治互信的問題解決好,就能夠夯實兩國關系的基礎,就能夠為兩國經貿務實合作的順利開展創造更加良好的環境。隻有雙方相互信任,對彼此放心,合作才能走得更快、更遠。

通過此訪,中蒙雙方規劃瞭今後一個時期兩國高層交往與務實合作的方向。雙方表明將加強各層級交往,明年將保持高層交往勢頭,繼續召開各個方向的機制性會議。經濟上,雙方在對接兩國發展戰略、推動建立跨境經濟合作區、啟動中蒙自貿協定聯合可研、加強住房改造、農牧業、礦產開發和基礎設施合作等領域達成許多重要共識。蒙方高度評價中方對蒙無償援助和優買貸款對蒙古經濟社會發展發揮的積極作用,對此表示感謝。中方表示將繼續支持蒙方克服經濟困難,加快對蒙無償援助和優買貸款項目落實工作。值得註意的是,當前中國國內正在進行經濟結構深層次改革,面臨煤炭、鋼鐵“去產能”的巨大壓力。在這種情況下,中方仍然在擴大蒙方礦能產品出口等方面表示願積極考慮蒙方願望。這是中方從落實十九大精神出發,從幫助和支持蒙古發展出發,從打造人類命運共同體的高度出發做出的積極表態。

通過此訪,中蒙雙方拓展瞭兩國民心相通的橋梁。雙方同意積極開展文化、教育、科技、體育、旅遊、青少年等人文交流,增進相互理解與信任。雙方將在年內召開中蒙人文交流共同委員會首次會議。兩國人文交流共同委員會是兩國領導帝寶產後護理之家|台中頂級月子中心|台中頂級月子中心推薦|台中五星級月子中心|台中五星級月子中心推薦人達成的重要共識,這一委員會的成立,標志著兩國人文領域交流有瞭新的機制和平臺,將對全面增進雙方人文交流和人民友誼發揮重要作用。

通過這次訪問,我們看到瞭中蒙關系發展更加美好的前景。我相信,隨著雙方政治互信不斷鞏固,兩國合作會結出更多豐碩果實,給兩國人民帶來更多實實在在的利益。

中華人民共和國駐蒙古國特命全權大使

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蒙古族工匠讓草原流光溢彩 —— 新華網內蒙古頻道帝寶產後護理之家|台中月子中心費用

銅銀掛飾“十二生肖”。

烏拉特金銀銅器制作技藝自治區級非物質文化遺產代表性傳承人斯慶巴特爾。(資料圖片)

蒙古族鑲銀樂器。

蒙古族傳統金銀醫療器械。

鎏金鑲嵌銀碗。

銅銀五畜掛件之一。

銅制鎏金酒具。

純銀鑲嵌配飾。

蒙古族傳統手工制作技藝不僅是民族的,更是世界的文化瑰寶,其中一些制作技藝已被列入非物質文化遺產名錄。初冬時節,走進草原,與淳樸、執著的“非遺”傳承人接觸,被他們精湛的技藝深深吸引。

蒙古族金銀銅器制作是蒙古族最具代表性的傳統手工技藝之一,這些純手工打造的金屬制品包括蒙古刀、銀碗、鼻煙壺、頭飾、小掛飾以及各種馬具、鞍花等,透過這些精致的藝術品,領略到民族傳統文化的獨特魅力。

祖傳的手藝

斯慶巴特爾,1967年出生於巴彥淖爾盟(今巴彥淖爾市)烏拉特中旗。自8歲開始,跟隨父親朝格紮佈學習蒙古族傳統首飾、日常用具的手工制作技藝。

“小時候,總喜歡在父親工作的時候搞破壞,那些制作工具都是我兒時的玩具。”斯慶巴特爾說。斯慶巴特爾從做一枚戒指到一個擺件,經過多年的磨練,終於成為瞭一名出色的帝寶產後護理之家|台中產後月子中心銀匠。

父親去世後,他不斷提高所學技能,期間還多次去蒙古國,和那裡的傳統手工藝大師們進行交流。

為瞭豐富金銀飾品的款式,拓展加工渠道,斯慶巴特爾搜集瞭國內外與蒙古族金銀飾品有關的書籍和材料,研究傳統紋樣細節上的變換,從中汲取創作靈感,在款式、圖樣以及審美需求上推陳出新,使蒙古族飾品兼具傳統和時尚特色。

如今,斯慶巴特爾已是行業內公認的大師,不僅榮獲“中國國傢級工藝美術大師”稱號,還被評為烏拉特金銀銅器制作技藝自治區級非物質文化代表性傳承人。

欣賞斯慶巴特爾的作品,第一反應一定是精美,但具體精美在哪兒?外行人恐怕隻能看個熱鬧。

斯慶巴特爾拿起一隻銀碗,向記者講解制作工藝:“這個鎏金銀碗是利用堅硬樹根旋挖成碗形,碗口周邊和碗底通體鑲裹純銀。碗底座周邊雕刻16條龍紋,四周鑲嵌有珊瑚和綠松石。碗底鏤雕一條大龍,配以蒙古族傳統八寶圖案,整個銀碗一氣呵成。”

蒙古族婦女傳統頭飾是斯慶巴特爾這幾年制作比較多的,他說:“頭飾制作是高度藝術化的組合,需要復雜的工藝制作技巧,不僅要掌握多種雕刻技術,還需要寶石鑲嵌和金、銀、銅絲縷的編嵌技術。”

作為烏拉特金銀銅器制作技藝自治區級非物質文化遺產代表性傳承人,斯慶巴特爾對待自己的作品十分苛刻。他說:“頭飾上的珠子必須是一個一個搓出來的,這樣分量才會輕,手工比的就是精致度。另外,頭飾也不是越重越好,最重不能超過6公斤。我做的這個烏拉特頭飾隻有3公斤,可以靈活拆分佩戴是它的獨特之處。”

用心才能盡善盡美

在采訪過程中,記者一直有一個疑問:用模具要比手工制作效率高多瞭,帝寶產後護理之家|台中月子中心評價為什麼要在一件作品上花費數月時間呢?

斯慶巴特爾的回答意味深長,他說:“一個很重要的原因,是因為這是傢裡祖輩傳下來的手藝,我不能丟。另一個原因是因為手工制作蘊含的價值是獨一無二的。”他接著說:“你看,這隻碗底刻的這條龍,我把它的眼睛、爪子稍微敲的不一樣,就會呈現出不一樣的風格,這裡的每一件作品都不一樣。”

經過多年學習,斯慶巴特爾對掐絲、鑲嵌、鏨刻、制胎、鎏金等工藝已經非常嫻熟,對蒙古族傳統的蒙鑲技藝也有準確的把握,並繼承瞭蒙古族民間手工技法的多種形式。他的妻子蘇雅拉格日樂說:“不管是加工頭飾、佩飾,還是生活用具,斯慶巴特爾從來不用模具,一直堅持純手工制作。”

手工制作金銀器的工序是一個復雜而繁縟的過程,工藝多達幾十種。斯慶巴特爾說,能把一種工藝學好都是很不容易的事。

工藝復雜到什麼程度?斯慶巴特爾給我們列舉瞭幾種他常用的技法:制胎工藝,是用錘子(木錘、鐵錘)在金、銀板上打制成胎形,要求在敲打的過程中各部位薄厚均勻;鏨刻工藝,是運用鏨與戧的手法,把金、銀器中亮與暗的對比凸顯出來,展現出多層次的藝術效果。

“看似簡單的拋光工序,如果是多種金屬制成的器具,還要講究前後順序,不然其他部分就會變色。”斯慶巴特爾說。

最考驗耐心的部分,當屬花絲工藝。不同品種的金銀絲制成各類紋飾,用掐、填、攢、焊、編織、推壘等加工技法,將花絲掐制成各種造型。在掐制時要求花絲軟硬適度,紋樣弧度圓滑自然,線條流暢。填絲時要求花紋規矩,疏密適當,在組攢和焊接中不留任何痕跡。

“每一種金屬制品都有一整套獨特的處理手法,隻有用心才能做得盡善盡美。”斯慶巴特爾說。

傳承民族文化

經過幾十年的學習、摸索和研究,斯慶巴特爾手工制作瞭蒙古族部分部落的頭飾、金銀首飾、民間手工藝品等。

2000年至2007年,斯慶巴特爾為中國民族博物館、上海歷史博物館、內蒙古博物院等復制瞭大量頭飾作品,有巴爾虎頭飾2套,烏珠穆沁頭飾2套,烏拉特頭飾5套,達爾罕和茂明安頭飾4套,科爾沁、克什克騰頭飾共4套,蘇尼特、察哈爾、阿巴嘎頭飾共9套,烏審、鄂托克、達拉特、準格爾頭飾共13套。

不僅如此,斯慶巴特爾還為正藍旗元上都遺址定做紫銅浮雕歷屆蒙古可汗像6尊。後來又為內蒙古博物院復制唐代銅鎏金摩羯紋盤45個。多年來,他為自治區及各盟市博物館修補文物不計其數。

從2013年開始,他承擔起為內蒙古國際蒙醫醫院制作蒙古族傳統醫療所需金、銀、銅制器械(包括金針、銀針、銅罐、放血器等)的工作。

他對民族文化遺產的搶救和繼承作出瞭傑出的貢獻,獲得瞭業內同仁和社會的認可,很多人慕名前來拜師學藝,他前後培訓出瞭包括來自青海、新疆等地以及蒙古國的徒弟60多名,有些學徒已經獲得自治區級工藝美術大師資格。

除瞭帶徒弟,斯慶巴特爾還在內蒙古博物院進行“蒙古族頭飾傳統工藝方法”講座,還被邀請到內蒙古農業大學給非物質文化遺產傳承人授課。

“我一直在為蒙古族民間非物質文化遺產的傳承和發展而不懈努力著,今後,我會繼續金屬工藝事業,讓更多的人參與到保護和傳承非物質文化遺產中來。”斯慶巴特爾說。

黨的十九大報告指出:“推動中華優秀傳統文化創造性轉化、創新性發展。”在我們身邊還有許許多多像斯慶巴特爾一樣的民族傳統手工藝者,他們堅信民族文化是有生命力的,他們肩負傳承人的使命,不斷地豐富著民族文化的肌理,決心把優秀的民族文化推上新的歷史高度。(記者 徐躍)

(圖片所展示的金銀銅器均為斯慶巴特爾的作品)

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方正證券:2016年非公開發行證券公司短期公司債券(第一期)臨時受托管理事務報告(二)

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公告日期 2017-05-18

股票簡稱:方正證券股票代碼:601901
債券簡稱:16方正D1債券簡稱:145178

方正證券股份有限公司
2016年非公開發行證券公司短期公司債券
(第一期)
臨時受托管理事務報告(二)

債券受托管理人

(海口市南沙路49號通信廣場二樓)

二零一七年五月
方正證券2016年非公開發行證券公司短期公司債券(第一期)臨時受托管理事務報告(二)

重要聲明
萬和證券股份有限公司(簡稱“萬和證券”)編制本報告的內

容及信息來源於發行人2017年5月10日對外公佈的《方正證券股

份有限公司關於收到中國證監會行政處罰決定書的公告》、2017年

4月19日對外公佈的《方正證券股份有限公司關於以前年度重大訴

訟進展的公告》、《方正證券股份有限公司關於公司涉及訴訟的進展

公告》及方正證券股份有限公司出具的相關說明文件等。萬和證券

對報告中所包含的相關引述內容和信息未進行獨立驗證,也不就該

等引述內容和信息的真實性、準確性和完整性作出任何保證或承擔

任何責任。

本報告不構成對投資者進行或不進行某項行為的推薦意見,投

資者應對相關事宜作出獨立判斷,而不應將本報告中的任何內容據

以作為發行人所作的承諾或聲明。在任何情況下,未經萬和證券書

面許可,不得用作其他任何用途,投資者依據本報告所進行的任何

作為或不作為,萬和證券不承擔任何責任。

2
方正證券2016年非公開發行證券公司短期公司債券(第一期)臨時受托管理事務報告(二)

一、核準文件及核準規模

本期債券經上海證券交易所上證函【2016】1839號文許可,方正

證券股份有限公司(以下簡稱“公司”)獲準向合格投資者非公開發

行不超過人民幣200億元的短期公司債券。

二、本期公司債券的基本情況

1、債券名稱:方正證券股份有限公司2016年非公開發行證券公

司短期公司債券(第一期)(簡稱“16方正D1”)。

2、發行規模:人民幣60億元。

3、債券期限:本期債券期限為一年。

4、起息日/發行首日:2016年11月18日。

5、計息期限:本期債券到期一次還本。本期債券的本金支付日

為2017年11月18日(如遇法定節假或休息,則順延至其後的第一個

工作日,期間利息不另計)。

6、擔保情況及其他增信措施:本期債券無擔保。

7、募集資金專項賬戶:發行人按照本期債券募集說明書的約定

,按時開立募集資金專項賬戶,用於接收、存儲和劃轉債券發行募集

資金,募集資金專戶劃轉的資金用途必須與本期債券募集說明書中約

定用途相符。

8、信用級別及資信評級機構:本期債券未評級。

9、債券受托管理人:本期債券受托管理人為萬和證券股份有限

公司。

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方正證券2016年非公開發行證券公司短期公司債券(第一期)臨時受托管理事務報告(二)

10、發行方式和發行對象:本期債券向合格投資者非公開發行。

本期債券發行對象為符合《管理辦法》規定條件的可以參與證券公司

短期公司債券認購和轉讓的合格投資者(國傢法律、法規禁止購買者

除外),發行對象數量不超過200名。

11、交易場所:上海證券交易所。

12、募集資金用途:本期債券募集資金全部用於補充公司營運資

金。

13、稅務提示:根據國傢有關稅收法律、法規的規定,投資者投

資本期債券所應繳納的稅款由投資者承擔。

三、本期公司債券的重大事項

1、收到中國證監會行政處罰決定書

2017年5月9日,方正證券收到中國證監會《行政處罰決定書》

([2017]42號),中國證監會對公司及相關責任主體做出相關行政處

罰,具體內容如下:

“依據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關

規定,我會對北大方正集團有限公司(以下簡稱“方正集團”)、利德

科技發展有限公司(以下簡稱“利德科技”)、西藏昭融投資有限公司

(以下簡稱“西藏昭融”)、西藏容大貿易發展有限公司(以下簡稱“西

藏容大”)、方正證券股份有限公司(以下簡稱“方正證券”)等的信

息披露違法行為進行瞭立案調查、審理,並依法向上述當事人告知瞭

作出行政處罰所根據的違法事實、理由、依據及當事人依法享有的權

4
方正證券2016年非公開發行證券公司短期公司債券(第一期)臨時受托管理事務報告(二)

利。當事人提出陳述、申辯意見並要求聽證。應當事人方正集團、利

德科技、西藏昭融、西藏容大、李友、何其聰、雷傑、韋俊民等的要

求,我會舉行聽證會,聽取瞭當事人及其代理人的陳述和申辯。經復

核,本案現已調查、審理終結。

經查明,當事人存在以下違法事實:

一、方正集團及利德科技、西藏昭融、西藏容大隱瞞關聯關系,

未配合方正證券履行信息披露義務

2011年8月1日,方正證券在上海證券交易所上市。方正證券

上市前,利德科技、西藏昭融(時名上海圓融擔保租賃有限公司)、

西藏容大(時名上海容大貿易發展有限公司)分別持有方正證券約為

3.98億股、8,344.2萬股、5,461.38萬股,分別約占方正證券總股

本的8.65%、1.81%、1.91%,為方正證券第二、第八、第十三大股東。

(一)方正集團與利德科技、西藏昭融、西藏容大之間存在關聯

關系

1.利德科技與方正集團之間存在關聯關系。

(1)2007年11月至2014年7月,利德科技的控股股東為李友、

餘麗等方正集團高級管理人員持股並實際控制的成都市華鼎文化發

展有限公司(以下簡稱成都華鼎)。2004年11月至2012年4月,利

德科技法定代表人、董事長由郝麗敏擔任,郝麗敏於2008年10月進

入方正集團工作,任助理總裁等職。

(2)2001年至我會調查日,利德科技共發生15次股權轉讓,

受讓方大部分為方正集團關聯方或方正集團主要負責人李友,且轉讓

5
方正證券2016年非公開發行證券公司短期公司債券(第一期)臨時受托管理事務報告(二)

價格均為初始出資額。

(3)2007年6月至10月,方正集團以利德科技持有的方正證

券股票為標的,對方正集團及下屬公司高管人員實施股權激勵。

(4)方正集團控制利德科技股票賬戶和銀行賬戶。2015年3月,

方正集團2015年臨時董事會形成決議,同意利德科技在2015年8月

30日前,通過證券交易市場減持其所持有的方正證券股票1.81億股,

同時,通過財務部員工韓某平操作利德科技股票賬戶,賣出利德科技

所持有的1.81億股方正證券股票。2015年5月,方正集團將利德科

技減持方正證券股票所獲得的資金轉入方正集團賬戶。轉款完成後,

方正集團與利德科技未簽署任何借款合同。

(5)2004年至我會調查日,利德科技在沒有簽署借款協議的情

況下,長期大額占用方正集團資金,且方正集團財務系統中將利德科

技作為內部單位進行核算。

2.西藏昭融與方正集團存在關聯關系。

(1)西藏昭融成立至我會調查日,歷任法定代表人、董事長存

在在方正集團或利德科技任職或與方正集團高管關系密切的情形。

(2)利德科技通過上海招強貿易發展有限公司(以下簡稱上海

招強)、上海田笙貿易發展有限公司(以下簡稱上海田笙)控制西藏

昭融。上海田笙、上海招強均無實質經營業務,利德科技通過該兩傢

公司持股並控制其他公司。上海田笙、上海招強歷次股權變更、對外

投資都由利德科技負責辦理,營業執照、董事會決議、公章等資料均

由利德科技統一保管。

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方正證券2016年非公開發行證券公司短期公司債券(第一期)臨時受托管理事務報告(二)

西藏昭融無實質經營業務,是利德科技代管的平臺公司,利德科

技通過西藏昭融持股並控制其他公司。西藏昭融的歷次股權變更、對

外投資都由利德科技負責辦理,營業執照、董事會決議、公章等資料

均由利德科技統一保管。

(3)方正集團控制西藏昭融股票賬戶,並通過利德科技控制西

藏昭融銀行賬戶。2015年3月2日,方正集團2015年臨時董事會形

成決議,同意西藏昭融減持其所持有的方正證券股票89,515,623股,

同時,通過方正集團財務部員工韓某平操作西藏昭融股票賬戶,賣出

西藏昭融所持有的全部方正證券股票。2015年3月至4月,西藏昭

融通過利德科技將減持方正證券股票所獲得的資金轉入方正集團賬

戶(8,700萬元)和北大資源賬戶(8.31億元)。

綜上,西藏昭融在人事、股權等方面與利德科技或方正集團存在

關聯關系。利德科技與方正集團存在關聯關系。方正集團可以控制西

藏昭融股票賬戶,並調撥西藏昭融銀行賬戶中的資金,且西藏昭融銀

行賬戶由利德科技統一管理。因此,方正集團同西藏昭融也存在關聯

關系。

3.西藏容大與方正集團存在關聯關系。

(1)2006年至2009年,西藏容大部分董事、監事、高級管理

人員為利德科技員工。

(2)利德科技通過上海富宏投資有限公司(以下簡稱上海富宏)、

上海漢賦貿易發展有限公司(以下簡稱上海漢賦)控制西藏容大。上

海富宏、上海漢賦均無實質經營業務,是利德科技代管的平臺公司,

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方正證券2016年非公開發行證券公司短期公司債券(第一期)臨時受托管理事務報告(二)

利德科技通過該兩傢公司持股並控制其他公司。上海富宏、上海漢賦

的歷次股權變更、對外投資都由利德科技負責辦理,營業執照、董事

會決議、公章等資料均由利德科技統一保管。

西藏容大無實質經營業務,是利德科技代管的平臺公司,利德科

技通過西藏容大持股並控制其他公司。西藏容大的歷次股權變更、對

外投資都由利德科技負責辦理,營業執照、董事會決議、公章等資料

均由利德科技統一保管。

(3)方正集團董事會控制西藏容大資產出售。2010年5月15

日,方正集團董事會形成決議,同意西藏容大將其所持有的部分方正

證券股權轉讓給相關投資者。

綜上,根據《企業會計準則——關聯方關系及其交易的披露》

(1997年)和《企業會計準則第36號——關聯方披露》第三條、第

四條的規定,方正集團與利德科技、西藏昭融、西藏容大構成關聯關

系,且關聯關系在方正證券2011年8月上市前已形成。

(二)方正集團及利德科技、西藏昭融、西藏容大未按規定報告

關聯關系

根據《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第1號——

招股說明書》(2006年)第三十三條、《公開發行證券的公司信息披

露內容與格式準則第2號——年度報告的內容與格式》(2007年)第

二十四條以及該準則2012年修訂後第四十條、《公開發行證券的公司

信息披露內容與格式準則第3號——半年度報告的內容與格式》

(2007年)第二十五條以及2012年修訂後的該準則第三十五條的規

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方正證券2016年非公開發行證券公司短期公司債券(第一期)臨時受托管理事務報告(二)

定,控股股東所控制的其他企業的關聯方以及前十名股東之間存在關

聯關系,應當予以披露。方正集團、利德科技、西藏昭融、西藏容大

在方正證券上市時出具的專項聲明、承諾或說明,均包含“本公司與

方正證券其他股東不具有關聯關系,不構成一致行動人”。上述4傢

公司刻意隱瞞關聯關系,未依法告知方正證券,致使方正證券首次公

開發行股票並上市(IPO)相關公告及上市後各期定期報告中,均按

照招股說明書的披露口徑,未依法披露上述公司的關聯關系,構成信

息披露虛假記載。對上述行為直接負責的主管人員為方正集團時任董

事長魏新、李友。

(三)方正證券未按規定披露方正集團與利德科技、西藏昭融、

西藏容大的關聯關系

方正證券的控股股東方正集團與利德科技、西藏昭融、西藏容大

之間存在關聯關系,屬於方正證券法定信息披露范圍。方正證券在《方

正證券股份有限公司首次公開發行A股股票招股說明書》第五節“發

行人基本情況”第三條“本公司的股本結構及變化情況”第(二)款

披露“本次發行前,本公司各股東之間不存在關聯關系”。方正證券

上市後披露的各期定期報告中,均按照招股說明書的披露口徑,未依

法披露上市公司的關聯關系,構成信息披露虛假記載。

雖然方正集團、利德科技、西藏昭融、西藏容大刻意隱瞞關聯關

系,未依法配合方正證券履行信息披露義務。但證據顯示,方正證券

部分董事、監事及高級管理人員知悉方正證券上述股東間的關聯關系。

1.方正證券董事長何其聰(原總經理、董事會秘書)作為方正證

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方正證券2016年非公開發行證券公司短期公司債券(第一期)臨時受托管理事務報告(二)

券主要負責人員,曾於2004年6月至11月期間擔任利德科技法定代

表人兼董事長,2003年10月至2008年6月任方正集團資金管理部

副總經理、總經理,審批多筆方正集團對利德科技的大額資金拆借,

知悉方正集團與利德科技的關聯關系。此外,李友、餘麗均在詢問筆

錄中稱由於當時何其聰分管融資工作,為工作便利,經報請方正集團

同意,安排何其聰擔任利德科技法定代表人、董事長,何其聰本人知

曉相關情況。

2.方正集團原董事、方正證券董事餘麗,以及方正集團原助理總

裁、利德科技原董事長、方正證券監事郝麗敏承認知悉方正集團實際

控制利德科技、西藏昭融、西藏容大3傢公司的相關情況。

3.方正集團現任董事、方正證券現任董事韋俊民,曾於2015年

3月2日簽署瞭方正集團關於出售利德科技、西藏昭融、西藏容大所

持方正證券股票的董事會決議,知悉方正集團與上述3傢公司的關聯

關系。

綜上,對方正證券信息披露違法行為,直接負責的主管人員為方

正證券餘麗、郝麗敏、何其聰、雷傑,其他直接責任人員為韋俊民。

二、方正集團未將簽署補充協議的相關情況告知方正證券,未配

合方正證券履行信息披露義務

2004年3月,方正集團改制為有限責任公司。改制完成後,北

大資產持有其35%的股份,北京招潤投資管理有限公司(以下簡稱北

京招潤)持有其30%的股份,成都華鼎持有其18%的股份,深圳市康

隆科技發展有限公司(以下簡稱深圳康隆)持有其17%的股份。2004

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方正證券2016年非公開發行證券公司短期公司債券(第一期)臨時受托管理事務報告(二)

年4月19日,深圳康隆將所持方正集團17%的股份無償轉讓給北大

資產。

2005年2月15日,成都華鼎將所持方正集團18%的股份轉讓給

北京招潤,2月24日,北京招潤將所持方正集團18%的股份轉讓給北

大資產。經過上述股權變更後,方正集團股權結構為:北大資產持有

方正集團70%的股份,北京招潤持有方正集團30%的股份。

2005年8月1日,北京大學、北大資產分別與成都華鼎、深圳

康隆簽署《補充協議》(以下簡稱補充協議),約定以

下內容:

1.應方正集團要求,協議各方均同意成都華鼎、深圳康隆將各

自剩餘的11,340萬元和10,710萬元權益轉讓款暫借給方正集團使用。

2.前述從成都華鼎轉讓給北京招潤後又轉讓給北大資產的方正

集團18%的股份和深圳康隆轉讓給北大資產的方正集團17%的股份

(以下簡稱18%和17%的股份)在一定期間保留在北大資產名下更有

利於方正集團的持續穩定發展。因此,北京大學、北大資產、成都華

鼎和深圳康隆均同意北大資產在2008年12月31日前繼續持有上述

18%和17%的股份。

3.補充協議是對2003年12月簽署的《權益轉讓協議》的補充和

修改,不一致之處以補充協議為準。雙方於2004年4月19日簽署的

無對價《股權轉讓協議》自補充協議簽署之日自動終止。

4.各方確認,成都華鼎、深圳康隆於2004年3月3日分別向北

京大學支付瞭4,860萬元和4,590萬元股權轉讓款,將於2006年3

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方正證券2016年非公開發行證券公司短期公司債券(第一期)臨時受托管理事務報告(二)

月31日分別支付11,240萬元和10,610萬元股權轉讓款。成都華鼎、

深圳康隆各自剩餘的100萬元權益轉讓款應於2008年12月15日前

完成支付。北大資產應在收到全部權益轉讓款後15日內將上述18%

和17%的股份分別過戶給成都華鼎和深圳康隆。

5.與上述18%和17%的股權有關的、在2008年12月31日前發放

的全部紅利等股東權益由北京大學和北大資產享有。北京大學、北大

資產同意在2008年12月31日前不得將上述18%和17%的股權進行轉

讓或進行其他類似處置。

2007年7月6日,方正集團向北大資產支付權益轉讓款10,000

萬元;12月29日,方正集團向北京大學支付權益轉讓款11,850萬

元。北大資產於2015年2月提供給中國證監會的書面答復顯示,成

都華鼎、深圳康隆已按照約定向北大資產支付瞭99.993%權益轉讓款,

各自剩餘100萬元尚未支付。北大資產也未將上述18%和17%的股權

過戶給這兩傢公司。成都華鼎、深圳康隆的實際控制人為李友。工商

登記資料顯示,目前方正集團的股權結構仍然是:北大資產持股70%,

北京招潤持股30%。

根據《上市公司信息披露管理辦法》第十一條、第十九條、《公

開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第1號——招股說明書》

(2006年)第三十三條、《公開發行證券的公司信息披露內容與格式

準則第2號——年度報告的內容與格式》(2007年)第二十四條以及

2012年修訂後的該準則第四十條的相關規定,上述補充協議屬於可

能對方正證券實際控制人及控制權產生重大影響的協議或安排,方正

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方正證券2016年非公開發行證券公司短期公司債券(第一期)臨時受托管理事務報告(二)

證券應當予以披露。方正集團未將簽署補充協議的相關情況告知方正

證券,未配合方正證券履行信息披露義務,導致方正證券在2011年

8月披露的首次公開發行股票並上市(IPO)及上市後,未依法披露

上述補充協議,構成信息披露重大遺漏。對方正集團上述違法行為直

接負責的主管人員為方正集團時任董事長魏新、首席執行官李友。

以上違法事實,有詢問筆錄、相關公司公告、協議、董事會會議

材料、股東會會議材料、借款協議、記賬憑證、聲明函、確認函等證

據證明,足以認定。

方正集團、利德科技、西藏昭融、西藏容大未向方正證券報告關

聯關系的行為,違反瞭《上市公司信息披露管理辦法》第六十四條的

規定,同時導致方正證券違反瞭《證券法》第六十三條的規定;方正

集團未將簽署補充協議的相關情況告知方正證券的行為,違反瞭《上

市公司信息披露管理辦法》第四十六條、第六十四條的規定,同時導

致方正證券違反瞭《證券法》第六十三條和《上市公司信息披露管理

辦法》第十一條、第十九條的規定。方正集團、利德科技、西藏昭融、

西藏容大、方正證券的上述行為構成《證券法》第一百九十三條第一

款所述的信息披露違法行為。

其中,西藏容大因其為方正證券第十三大股東,僅為方正證券首

次公開發行並上市時需要披露事項,違法行為已過追責時效,依據《中

華人民共和國行政處罰法》第二十九條的規定,不再給予行政處罰。

責任人員魏新因司法機關正在追究其刑事責任,我會將對其另案

處理。

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方正證券2016年非公開發行證券公司短期公司債券(第一期)臨時受托管理事務報告(二)

當事人在陳述申辯意見材料、聽證會上提出如下申辯意見,請求

從輕、減輕或免除處罰:

(一)針對第一項違法事實的申辯理由

1.方正證券提出,其已履行瞭核查義務,采取必要措施核查涉案

股東之間是否存在關聯關系,均被告知不存在關聯關系。部分知道相

關情況的董事、監事也未告知方正證券。

2.方正集團、利德科技、西藏昭融、西藏容大4傢公司及李友提

出,方正集團對利德科技、西藏昭融、西藏容大3傢公司不構成控制

關系,具體理由有:一是方正集團對3傢公司在股權上不構成控制關

系。二是方正集團未將3傢公司納入管理體系,其與3傢公司不存在

控制關系,“代管”僅為資金和財務往來,並非實際控制該3傢公司,

3傢公司的財務和經營決策均獨立於方正集團。三是方正集團減持3

傢公司所持方正證券股票並直接調撥減持資金,是方正集團緩解資金

困難的權宜之計,並不能說明方正集團實際控制該3傢公司,且相關

董事會決議系事後補簽,各董事在補簽決議前並不知道所處置的是哪

些公司的股票。

方正集團除提出上述申辯理由外還辯稱,僅李友本人知道方正集

團對該3傢公司的控制關系,李友安排人員對3傢公司進行管理,方

正集團既無權決定3傢公司財務和經營決策、不能從3傢公司的經營

中獲利,也不知情,涉案行為系李友的個人行為而非方正集團的單位

行為。

李友除提出上述申辯理由外還辯稱,其本人並不實際持有該3傢

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方正證券2016年非公開發行證券公司短期公司債券(第一期)臨時受托管理事務報告(二)

公司的股權或實際開展經營管理,其在方正集團任職期間,方正集團

並未主動與3傢公司發生往來,其無法判斷方正集團與3傢公司是否

存在關聯關系。

3.餘麗、何其聰、雷傑、韋俊民等均提出,對涉案關聯關系不

知情,在補簽方正集團關於同意3傢公司減持方正證券股票的董事會

決議時並不清楚具體情況。其中,餘麗提出,由於上述方正集團等4

傢公司的隱瞞,方正證券及其本人均不知道上述公司之間存在關聯關

系的事實。何其聰提出,第一,審批方正集團與利德科技之間的資金

拆借以及在李友安排下在利德科技任職等均不足以說明其知曉涉案

關聯關系;第二,方正證券申請公開發行並上市時,其並未在方正證

券任職,不知道前述關聯關系;在方正證券任職後,已經勤勉盡責,

但相關股東均未告知其前述關聯關系的存在,其無法瞭解實情。雷傑

提出,曾要求核查股東間的關聯關系,但未獲知實情,已經盡到勤勉

義務。

(二)針對第二項違法事實的申辯理由

1.方正證券提出,因方正集團未告知,導致其未獲悉補充協議相

關情況。

2.方正集團和李友提出,補充協議並未對方正集團的控制關系產

生重大影響,亦未對方正證券的實際控制人和控制權產生重大影響,

無論補充協議是否履行,北大資產對方正集團的控制地位都不受影響。

李友還提出,補充協議在方正證券上市前即已簽署,自方正證券上市

前至我會調查時,方正集團的股權結構均未改變。

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方正證券2016年非公開發行證券公司短期公司債券(第一期)臨時受托管理事務報告(二)

此外,韋俊民提出,其於2015年1月被任命為方正集團董事,2

月被任命為方正證券董事,無須對方正證券2015年2月以前的行為

承擔責任。

經復核,我會認為,當事人的上述申辯理由不能成立:

(一)針對方正集團與利德科技、西藏昭融、西藏容大和李友關

於第一項違法事實的陳述和申辯意見,我會認為:第一,前述事實及

證據表明,方正集團與利德科技、西藏昭融、西藏容大3傢公司之間

存在關聯關系,具體表現在多個方面:其一,前述事實和證據顯示,

方正集團在人事、股權等方面控制利德科技,且方正集團以利德科技

持有方正證券的股票為標的對其高管實施股權激勵,同時,方正集團

還控制利德科技的股票賬戶和銀行賬戶並減持利德科技持有方正證

券的股票,減持所得資金轉入方正集團賬戶。其二,利德科技實際控

制上海招強、上海田笙、上海富宏、上海漢賦,並通過4傢公司實際

控制西藏昭融、西藏容大。方正集團實際控制西藏昭融股票賬戶和銀

行賬戶,並通過臨時董事會決議,減持西藏昭融持有的全部方正證券

股票,所得資金通過利德科技賬戶轉入方正集團賬戶;此外,方正集

團控制西藏容大資產出售,通過董事會決議將西藏容大持有的方正證

券股權轉讓給相關投資者。綜上,根據《公司法》《企業會計準則—

—關聯方關系及其交易的披露》和《企業會計準則第36號——關聯

方披露》關於關聯關系的相關規定,結合本案事實和證據,方正集團、

利德科技、西藏昭融、西藏容大構成關聯關系。其三,作為關聯關系

一方主體,傢公司應當知道其自身與其他公司存在關聯關系的事實,

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方正證券2016年非公開發行證券公司短期公司債券(第一期)臨時受托管理事務報告(二)

並應當依法履行關聯關系報告義務,其關於不知情的主張不合常理。

第二,涉案行為構成方正集團的單位違法行為。其一,如前所述,

多方面事實都指向方正集團與3傢存在關聯關系,2015年關於減持3

傢公司所持方正證券股份的決議系經方正集團的單位決策程序決定

的。體現瞭方正集團的單位意志,也說明方正集團應當知道關聯關系

的存在,方正集團關於不知道或無法判斷是否存在關聯關系的申辯不

合常理。其二,方正集團在方正證券上市時出具說明文件稱“本公司

與方正證券其他股東不具有關聯關系,不構成一致行動人”,該行為

系以方正集團的名義作出,體現瞭方正集團的單位意志,構成方正集

團的單位行為。

第三,相關責任人員未提出證明其已經勤勉盡責的相關證據。前

述事實和證據足以證明,相關責任人員知道或應當知道涉案關聯關系

的存在,鑒於其所任職務,相關責任人員有義務、有條件督促公司積

極履行報告或披露義務,但相關責任人員所任職的公司均未依法履行

報告或披露義務,且各相關責任人員均未提出足以證明其已經盡到忠

實、勤勉義務並依法可以減免處罰的證據。同時,部分責任人員還提

出,在2015年6月補簽關於減持3傢公司所持方正證券股份的董事

會決議時並不清楚具體情況,這進一步說明該等人員未盡到應有的忠

實、勤勉義務。綜上,認定相關人員為本案責任人員並給予處罰並無

不當。

(二)針對方正集團和李友關於第二項違法事實的陳述和申辯意

見,我會認為:結合補充協議的簽署及履行情況,根據上文所述關於

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方正證券2016年非公開發行證券公司短期公司債券(第一期)臨時受托管理事務報告(二)

該協議依法屬於應披露事項的規定,補充協議屬於可能對方正證券實

際控制人及控制權產生重大影響的協議或安排,方正證券應當予以披

露。但方正集團未將簽署補充協議的相關情況告知方正證券,方正證

券未按規定披露上述補充協議。因此,認定兩傢公司在該事項上構成

信息披露違法並無不當。

針對方正證券的申辯意見,我會認為,方正證券是《證券法》第

六十三條規定的信息披露義務主體,且其客觀上經過單位決策程序、

以單位名義作出瞭涉案的虛假記載和重大遺漏違法行為,實施瞭信息

披露違法行為。根據《證券法》第一百九十三條第一款的規定,方正

證券是前述信息披露違法行為的法定責任主體,認定其為信息披露違

法責任主體並無不當。

針對韋俊民關於2015年1月起才開始擔任涉案職務的陳述和申

辯意見,我會認為,截至我會調查時,方正證券始終未依法披露前述

信息,也即,在韋俊民任職期間,方正證券的違法行為處於持續狀態。

韋俊民作為方正集團董事在方正集團關於減持利德科技、西藏昭融、

西藏容大3傢公司持有方正證券股票的董事會決議上簽字,已知悉方

正集團與利德科技、西藏昭融、西藏容大的關聯關系。同時,韋俊民

作為方正證券的董事在2014年和2015年年報上簽字,未依法有效督

促方正證券如實披露有關情況。綜上,認定韋俊民為方正證券違法行

為的其他直接責任人員並給予處罰並無不當。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節和社會危害程度,依據

《證券法》第一百九十三條第一款的規定,我會決定:

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方正證券2016年非公開發行證券公司短期公司債券(第一期)臨時受托管理事務報告(二)

一、對方正集團、利德科技、西藏昭融、方正證券責令改正,給

予警告,並分別處以60萬元罰款;

二、對李友、何其聰給予警告,並分別處以30萬元罰款;

三、對餘麗、郝麗敏、雷傑給予警告,並分別處以10萬元罰款;

四、對韋俊民給予警告,並處以5萬元罰款。

上述當事人應當自收到本處罰決定書之日起15日內,將罰款匯

交中國證券監督管理委員會(開戶銀行:中信銀行總行營業部,賬號:

7111010189800000162,由該行直接上繳國庫),並將註有當事人名稱

的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會稽查局備案。當事人如

果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國

證券監督管理委員會申請行政復議,也可在收到本處罰決定書之日起

6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,

上述決定不停止執行。”

方正證券對本次行政處罰涉及的處罰金額已全額計入2016年度

預計負債,本次行政處罰對公司本期利潤及期後利潤無重大影響,公

司目前經營情況正常。因此,本次重大事項對發行人未來本息償付能

力不存在重大影響。

2、關於以前年度重大訴訟的進展

2017年4月19日方正證券發佈《方正證券股份有限公司關於以

前年度重大訴訟進展的公告》,對以前年度重大訴訟收到最高人民法

院終審民事判決書的相關事項進行公告,具體內容如下:

“一、本次重大訴訟的基本情況

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方正證券2016年非公開發行證券公司短期公司債券(第一期)臨時受托管理事務報告(二)

2008年2月,航天固體運載火箭有限公司(以下簡稱“火箭公

司”)因與原泰陽證券有限責任公司(以下簡稱“泰陽證券”)委托理

財糾紛,向湖南省高級人民法院提起訴訟,要求原泰陽證券賠償其委

托理財本金、其他款項及利息共計2.4億多元。2008年3月25日,

湖南省高級人民法院以“本案與原告(火箭公司)總經理陳軍及被告

(原泰陽證券)原總裁李選明等人涉嫌操縱證券交易價格罪有關聯”

為由,作出【(2008)湘高法民二初字第2-1號】民事裁定書,依法

裁定中止審理本案。2012年3月14日,湖南省高級人民法院作出書

面通知,通知該案已移送湖南省公安廳經濟犯罪偵查總隊處理,至此

民事訴訟程序終結。

2012年10月31日,火箭公司與航天科工資產管理有限公司(以

下簡稱“航天資管公司”)簽訂《債權轉讓協議》,將前述委托理財案

所涉的債權23,888.57萬元及2億元本金自2002年1月10日起的同

期銀行貸款利息12,448萬元(暫計至2012年10月31日)轉讓給航

天資管公司。2013年7月,航天資管公司以在《債權轉讓協議》生

效60日內未能收回債權為由,向北京市第一中級人民法院(下稱“北

京第一中院”)提起訴訟,要求火箭公司支付前述本金及利息;2013

年8月,航天資管公司向北京第一中院申請追加公司為第一被告,請

求判決公司向航天資管公司償還23,888.57萬元及2億元本金自2003

年1月1日起的同期銀行貸款利息12,342.4萬元(按五年同期貸款

利率5.76%計算,暫計至2013年7月24日),並要求第二被告火箭公

司對上述債務承擔連帶保證責任。2013年8月和11月,公司分別向

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方正證券2016年非公開發行證券公司短期公司債券(第一期)臨時受托管理事務報告(二)

北京第一中院、北京市高級人民法院提交瞭管轄權異議申請書及管轄

權異議上訴狀。2014年1月14日,北京市高級人民法院作出【(2013)

高民終字第4353號】民事裁定書,裁定駁回上訴,維持“北京第一

中院駁回公司對本案提出的管轄權異議”的原裁定。後公司向最高人

民法院申請再審。2014年8月19日,最高人民法院再審裁定認為:

一、二審法院根據《資產委托管理協議》中對保證本息固定回報條款

的約定,認為雙方實為借款合同關系,並據此確定案件的地域管轄並

無不當;但本案訴訟標的額在2億元以上,應由北京市高級人民法院

管轄。

2015年1月26日,航天資管公司以債權轉讓糾紛為由向北京市

高級人民法院提起訴訟,起訴公司(第一被告)和火箭公司(第二被

告),要求公司償還238,885,700元,及2億元本金自2003年1月1

日起的同期銀行貸款利息(五年同期貸款利率5.76%),暫計至2013

年7月24日為123,424,000元;火箭公司對上述債務承擔連帶保證

責任;公司承擔本案訴訟費用。北京市高級人民法院受理本案後,於

2015年3月19日開庭審理。

2015年8月14日,公司收到北京市高級人民法院民事判決書

【(2015)高民(商)初字第788號】,北京市高級人民法院判決:1、

方正證券於該判決生效後十日內償還航天資管公司借款本金

238,885,700元及自2006年1月1日起的同期銀行貸款利息(按同

期貸款利率計算);2、火箭公司對該判決第一項承擔連帶保證責任。

火箭公司承擔連帶保證責任後,有權向方正證券追償。如果方正證券

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和火箭公司未按上述判決指定的期間履行給付金錢義務,應當依照相

關規定加倍支付延遲履行期間的債務利息。案件受理費1,900,869元,

由方正證券和火箭公司共同負擔(於該判決生效之日起七日內交納)。

公司不服該一審判決結果,向最高人民法院提起上訴,最高人民法院

於2015年12月2日開庭審理本案。

二、終審判決情況

2017年4月17日,公司收到最高人民法院民事判決書【(2015)

民二終字第386號】,判決如下:

1、維持北京市高級人民法院(2015)高民(商)初字第788號

民事判決第二項;

2、撤銷北京市高級人民法院(2015)高民(商)初字第788號

民事判決第一項;

3、方正證券股份有限公司於本判決生效後十日內返還航天科工

資產管理有限公司1.4億元及其利息(按中國人民銀行同期貸款利率

計算,自2001年12月12日起計算至給付之日止,並扣減泰陽證券

公司已支付的1411.432287萬元);

如果未按本判決指定的期間履行給付金錢義務,應當按照《中華

人民共和國民事訴訟法》第二百五十三條之規定,加倍支付遲延履行

期間的債務利息。

一審案件受理費190.0869萬元,方正證券股份有限公司、航天

固體運載火箭有限公司共同負擔133.8519萬元,航天科工資產管理

有限公司負擔56.235萬元。二審案件受理費190.0869萬元,方正證

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方正證券2016年非公開發行證券公司短期公司債券(第一期)臨時受托管理事務報告(二)

券股份有限公司、航天固體運載火箭有限公司共同負擔133.8519萬

元,航天科工資產管理有限公司負擔56.235萬元。

本判決為終審判決。

三、本次公告的訴訟對公司本期利潤或期後利潤的可能影響

公司已於2009年、2015年分兩次對該事項計提預計負債共計2.8

億元。本次判決為終審判決,公司預計應付本金及利息約為2.62億

元,在計提的預計負債金額范圍內,對公司2017年第一季度利潤無

影響,對公司半年度利潤無重大影響。”

因此,本次重大事項對發行人未來本息償付能力不存在重大影響。

3、公司涉及訴訟的進展

2017年4月19日方正證券發佈《方正證券股份有限公司關於公

司涉及訴訟的進展公告》,對公司收到湖南省高級人民法院《受理案

件通知書》的相關事項進行公告,具體內容如下:

“一、本次訴訟的基本情況

2017年3月30日,方正證券股份有限公司(以下簡稱“方正

證券”或“公司”)召開第三屆董事會第六次會議,決定向有管轄權

的法院依法起訴股東北京政泉控股有限公司(以下簡稱“政泉控股”)。

2017年4月18日,公司收到湖南省高級人民法院《受理案件通

知書》【2017(湘)民初13號】,載明“方正證券股份有限公司:你

訴北京政泉控股有限公司與公司有關的糾紛一案的起訴狀已收到。經

審查,起訴符合法定受理條件,本院決定立案審理。”根據該通知書

要求,公司應在接到通知後7日內,向法院預交案件受理費851,600

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方正證券2016年非公開發行證券公司短期公司債券(第一期)臨時受托管理事務報告(二)

元。

二、本次訴訟的事由及訴訟請求

(一)訴訟事由

經中國證券監督管理委員會《關於核準方正證券股份有限公司向

北京政泉控股有限公司等發行股份購買資產的批復》批準,2014年8

月,方正證券向政泉控股等法人發行股份,購買中國民族證券有限責

任公司(以下簡稱“民族證券”)100%股權,民族證券成為方正證券

的全資子公司。政泉控股取得瞭方正證券1,799,561,764股股票,並

於2014年8月8日辦理完畢股份登記手續。

2015年8月19日,方正證券推動對民族證券董事會、監事會進

行換屆,實現瞭對民族證券的實際控制。在2014年8月5日至2015

年8月19日期間,民族證券由政泉控股實際控制。

2015年7月24日,民族證券收到中國證監會北京監管局出具的

《關於對中國民族證券有限責任公司采取限制業務活動、暫停核準業

務申請以及譴責措施的決定》,載明“我局在核查你公司20.50億元

自有資金投資事項時,發現你公司存在以下違法違規行為:一是你公

司於2014年9月至12月期間,分七筆累計將20.50億元自有資金投

向單一資金信托計劃......”。後經方正證券與民族證券調查發現,

該20.5億元款項不是協議存款,而是以民族證券作為委托人,恒豐

銀行股份有限公司作為通道和受托人,並根據民族證券的投資指令,

全部投向瞭四川信托有限公司的單一資金信托計劃的委托投資。上述

違法違規行為的主要責任人員時任民族證券董事兼財務總監楊英,為

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方正證券2016年非公開發行證券公司短期公司債券(第一期)臨時受托管理事務報告(二)

政泉控股提名。截至目前,就該20.5億元款項,民族證券共收到資

金4.1億餘元,其中本金轉回3.08億餘元,還剩餘17.415億元本金

及對應利息尚未收回。

根據以上事實,政泉控股在方正證券與民族證券重組時,以其持

有的民族證券股權作為出資對價取得方正證券對應股份。但政泉控股

在實際控制民族證券期間,民族證券20.5億自有資金投資於信托計

劃導致17.415億元本金及對應利息未收回的行為,導致民族證券資

產價值大幅降低,從而導致方正證券所持有的民族證券股權價值大幅

降低,嚴重侵害瞭方正證券全體股東的利益。政泉控股在以所持民族

證券股權作為出資、換股成為方正證券股東且實際控制民族證券期間

所發生的20.5億元違法違規行為,構成變相抽逃出資行為。2016年

7月20日,公司進行瞭2015年度利潤分配,並向政泉控股實施分紅

人民幣161,963,204.76元。

《最高人民法院關於適用若幹問題的

規定(三)》第16條規定:“股東未履行或者未全面履行出資義務或

者抽逃出資,公司根據公司章程或者股東會決議對其利潤分配請求權、

新股優先認購權、剩餘財產分配請求權等股東權利作出相應的合理限

制,該股東請求認定該限制無效的,人民法院不予支持。”方正證券

《公司章程》第30條規定,“股東虛假出資、出資不實、抽逃出資、

變相抽逃出資的,在改正前其股東權利停止行使,已經分得的紅利由

公司董事會負責追回。”

(二)訴訟請求

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方正證券2016年非公開發行證券公司短期公司債券(第一期)臨時受托管理事務報告(二)

根據以上法律規定及公司章程規定,公司請求法院依法判令政泉

控股返還已經取得的分紅款項161,963,204.76元,並請求法院判決

政泉控股在改正抽逃出資行為前停止行使在方正證券的全部股東權

利(含表決權、提名權、利潤分配請求權、新股優先認購權、剩餘財

產分配請求權等全部股東權利)。

三、本次訴訟對公司本期利潤或期後利潤的可能影響

本次訴訟尚處於立案階段,對公司本期利潤無影響,對公司期後

利潤的影響尚無法判斷。”

萬和證券作為債券的受托管理人,後續將密切關註方正證券本次

債券的本息償付情況及其他對債券持有人利益有重大影響的事項,並

將嚴格按照《公司債券發行與交易管理辦法》、《公司債券受托管理人

執業行為準則》、《募集說明書》及《受托管理協議》等規定和約定履

行債券受托管理人職責。

四、受托管理人的聯系方式

有關受托管理人的具體履職情況,請咨詢受托管理人的指定聯系人:

聯系人:莫汝晨

聯系電話:0755-82830333-352

(以下無正文)

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方正證券2016年非公開發行證券公司短期公司債券(第一期)臨時受托管理事務報告(二)

c本頁無正文,為《方正證券股份有限公司2016年非公開發行證券公

司短期公司債券(第一期)臨時受托管理事務報告(二)》之蓋章頁



萬和證券股份有限公司

2017年5月11日

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一年花10萬多元點外賣!南京外賣“花錢王”是帝寶產後護理之家|台中產後護理之家

現代快報訊(記者 張瑜 見習記者 謝毓靈)早上嫌冷,點份早餐,中午不想出門,和同事一起點個午餐,晚上在傢,點份夜宵……一年過去瞭,你點瞭多少外賣?12月29日,餓瞭麼發佈2017年外賣大數據,現代快報記者瞭解到,2017年,南京餓瞭麼的訂單量是去年的2倍多,其中,南京林業大學區域的外賣訂單量排名第一。另外,2017年度的南京外賣“訂單王”、“花錢王”也誕生瞭,一位80後妹子一年點瞭847單外賣,還有一位女士一年點外賣花瞭10萬多元。

△ 圖片來源於餓瞭麼微信公眾號

2017年,南京的餓瞭麼訂單量是去年的2倍多

2017年全國各地的外賣訂單量都漲瞭不少,南京人點外賣的次數也更多瞭。根據餓瞭麼的統計,南京2017年的訂單量差不多是去年的兩倍多。現代快報記者瞭解到,在全國訂單量排名中,第一名是上海,第二、第三名分別是北京、杭州,南京排名第8。其中,南京小夥子的訂單量略多於小姑娘,訂單占比分別是53%、47%。

同時,比起2016年,南京外賣訂單的交易額也增長瞭126.9%。根據統計,南京平均每單的客單價能達到42.8元,比起全國的平均客單價40.8元,還是略高一些的,南京人不差錢。

從不同價格區間來看,最大一部分訂單價格是在30元-40元,這一區間占比有32.2%,還有22.2%的南京土豪,一單能吃50元以上。

一位80後妹子一年點瞭847單外賣

2017年,你這一年一共點瞭多少單?點外賣花瞭多少錢?2017年度南京外賣“訂單王”、“花錢王”誕生。

南京下單最多的“訂單王” 小魚(化名)全年點瞭847單外賣,共花費62314元,算下來,一年365天,她每天都至少點2單外賣。現代快報記者瞭解到,小魚是一個80後妹子,大學畢業後她和同學一起創業做電商,因為經常邀請朋友和創業夥伴來傢裡頭腦風暴,所以經常一次會點很多單外賣帝寶產後護理之家|台中頂級月子中心|台中頂級月子中心推薦|台中五星級月子中心|台中五星級月子中心推薦,而且會點不同的品種。她表示,自己點的最多的是飲料,也喜歡吃夜宵,就連平時的生活用品也會通過外賣購買。

另外,南京的一位女士小木(化名)被授予2017外賣“花錢王”的頭銜,據瞭解,她一年用在點外賣上的費用超過10萬元。

南京林業大學區域的外賣訂單量排名第一

知道南京哪個區域的訂單最多嗎?根據統計,排名前四的區域都是高校區域,南京林業大學區域排名第一,第二是南京信息工程大學,第三、第四分別是南京工業大學、南大南體區域。常府街和仙林大學城緊隨其後,可以看出,南京的吃貨都在這些地方瞭。

不過,從數據來看,用戶量最多的區域卻是第五名的常府街,南京林業大學的用戶量排第六,為什麼南京林業大學的訂單量這麼多?“以前,南林有個香樟苑食堂特別好吃,但後來學校把它改建成瞭教學樓,原先裡面的小吃店也都紛紛出去單開瞭。”一位南京林業大學的學生告訴記者,他們都很懷念當時的味道,所以經常點這些店的外賣來吃。

另外,他告訴記者,因為南京林業大學離市中心比較近,所以可供選帝寶產後護理之家|台中推薦月子中心擇的外賣品種更多,數量也自然比較大。

不少人會產生疑問,為什麼新街口沒有上榜。餓瞭麼相關工作人員告訴記者,雖然新街口區域的店鋪很多,但單量還是拼不過高校。

鴨血粉絲湯、雞汁湯包登上最受歡迎菜品榜

香辣雞腿堡、皮蛋瘦肉粥、酸辣土豆絲、酸菜魚……是不是覺得這些菜品異常親切,翻看你的外賣訂單,一定能在裡面找到它們的名字。現代快報記者從“最受歡迎菜品TOP10”發現,2017年香辣雞腿堡榮獲南京地區外賣菜品冠軍。從中看出,忙碌的工作生活中,還是有不少人選擇瞭速食。

同時,現代快報記者發現,南京特色小吃鴨血粉絲湯、雞汁湯包也紛紛上榜,分別排在第四和第十。

另外,根據餓瞭麼平臺統計,南京人在點外賣時,竟然最愛點又麻又辣的川湘菜,其次是江浙菜、海鮮、西北菜、粵菜。

冷還是懶?南京早餐訂單量占全天的14.4%

一大早起來,天這麼冷,要不就不出去買早點瞭,在傢點份外賣吧……現代快報記者從“外賣時間段分佈”中發現,在一些寒冷的北方城市,早餐訂單量占比挺大。比如,在哈爾濱,早晨5點-10點期間的訂單,占瞭一天的18.1%,沈陽則占瞭17.9%。不過,南京的早餐訂單量占全天的14.4%,在29個城市中排名第5,不禁讓人想問一句,南京的天有那麼冷麼?還是南京人太懶?

不過,大量的訂單還聚集在中午和晚上,南京午餐、晚餐的訂單量分別有37.8%、30.4%。在晚上21點-凌晨2點,還有一幫熬夜族的肚子餓瞭,點夜宵吃,現代快報記者瞭解到,南京夜宵訂單量占瞭全天的8.5%。

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